关于教育部部属高等院校编报统配、部管物资申请计划的规定
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关于教育部部属高等院校编报统配、部管物资申请计划的规定
教育部
关于教育部部属高等院校编报统配、部管物资申请计划的规定
1981年12月3日，教育部
物资设备是办学的重要条件之一，是建设和改造院校使之逐步现代化的基础。院校各级领导必须充分重视这项工作，每所院校要有一名院校长主管物资设备工作，并把这项工作纳入院校议事日程。各院校应设置专门的物资供应管理机构（处、科）；要抓紧物资队伍的建设工作，选派一些年富力强、政治品质好、具有专业知识的业务人员，充实到校、系物资机构中去，不断提高政策和业务水平，更好地为教学、科研服务。
院校的物资供应管理机构在工作中，必须遵守国家各项物资政策和纪律，切实做到职责分明，为教学、科研部门当好参谋。对全校的物资申请、分配工作，统一归口办理；协调院校内各系（所、处）的物资需要，搞好各类物资的综合平衡；加快物资周转，提高经济效果；研究制定在用及库存物资的科学化管理制度。为此，对现行统配、部管物资申请计划编制办法作如下规定：
一、计划的编制程序
1．编制计划是一项严肃的工作，要充分认识计划的重要性、准确性、时间性。要根据各院校的发展和规划，考虑到教学（包括电教）、科研、生产、基建、维修、生活设施等各方面需要的物资设备，统筹兼顾，综合平衡，实事求是地编制计划。
2．统配、部管物资的申请，当前还要坚持以计划为主，以市场零星采购为辅的原则，各院校应于每年暑假前夕，编制下一年度的申请计划，寒假前夕，编制补充申请计划。
3．要根据实际需要及各院校建设的进度，在充分利用现有物资，挖掘潜力的前提下，教学以教研室（或实验室）为单位，科研以研究室（或课题项目）为单位，总务、行政、基建以科（室）为单位，按承担的任务，认真编制年度申请计划和补充申请计划，做到需要有理由，数量有依据，情况全清楚，经主管系（所、处）主任负责审核签章后，报送院校物资部门审核。
4．院校物资部门根据各系（所、处）的申请计划，组织全面审查、核实工作。并会同教务、总务、基建、财务、生产等业务处参与审核，综合平衡，由院校物资部门统一归口汇总，提出计划方案，报主管院校长或校务委员会批准，备正式文函连同计划一起报部。
5．申请计划须按国家物资总局及中央各产业部门制定的产品订货目录顺序，按汇总表、核算表、申请卡片、订货合同的统一格式要求，逐项填写，文字力求工整清楚。有特殊要求或需附技术资料、图纸的，随计划一并报送，加以说明。
6．计划要按指定日期报送，以保证我部整体计划按时送达国家物资总局及中央各产业部门。逾期不报的，不再等待。
7．有下列情况之一者不能申报计划：
（1）任务不落实，经费没有安排，申请计划未经院校长批准的；
（2）房屋、道路、水、暖、电、通风、空调等外部条件不落实，无安装使用条件的；
（3）技术管理人员不足，短期内无操作能力，设备、仪器到货后不能立即投入使用的；
（4）重复购置同类大型、精密、稀缺、贵重设备、仪器，而现有的设备、仪器使用效率很低或长期未安装使用，以及由于管理不善，不能充分发挥效益的；
（5）产品型号、规格、质量、价格不清楚及尚未定型的试制产品。
二、计划的变更
计划需要进行大幅度调整或增减大型、专用、贵重设备仪器的，在物资分配指标没有落实之前，由院校物资部门审核同意后，经主管院校长批准，盖院校章报部更改。
任务变更，尚未办理变更申请计划手续，物资指标已分配或已经订货的，由院校承担不能增拨物资或需退货的责任。
三、计划的执行
1．按申请计划及订货卡片，由部业务处负责或组织院校业务人员，参加国家物资总局及中央各产业部门的订货会议，落实申请计划。订货合同签订后，应严肃执行，按经委颁发的经法〔1981〕73号文中条款执行。
2．不直接订货的各项统配、部管物资的分配指标，由部下达到各院校物资部门。各院校的物资部门（处、科）负责校内分配指标的统一平衡及调配工作。
3．订货合同与原申请计划中所列产品质量、规格、数量、价格等要求不符，由部业务处负责，迅速联系更正；订货产品与原申请计划中产品的要求一致，而造成不符合需要的，由原申请单位负责，及时办理变更或撤消合同手续。
4．各院校物资部门应配置专门人员负责合同管理，并组织到货验收工作。由于合同管理混乱或无人管理，无论物资设备的来源渠道如何，凡到货不能及时验收，不能按合同条款拒付货款或索赔，造成经济损失的，由院校负责。
四、检查与评比
1．各院校系（所、处）物资申请单位，每年应结合年终业务考核工作，检查订货材料、设备、仪器使用情况和经济效果。寒假前在主管院校长主持的校务会议上，汇报、检查物资工作。由院校物资部门负责整理成文字材料，并提出对现有库存物资的处理意见，经院校长签字，盖院校章报部备案。
2．在我部每年召开的统配、部管物资申请计划汇审会议上由各院校物资部门负责人代表院校汇报物资工作情况，交流各院校的经验，开展评比工作。
3．配合国家物资总局及中央各产业供应部门，部内业务人员每年分别到院校了解情况，宣传政策，指导业务工作。
本规定试行后，各院校可根据各自的情况，制订补充规定和细则。
国务院关于成立国务院西部地区开发领导小组的决定
国务院
国务院关于成立国务院西部地区开发领导小组的决定
国发[2000]3号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
为实施西部大开发战略，加快中西部地区发展，决定成立国务院西部地区开发领导小组。
国务院西部地区开发领导小组的主要任务是：组织贯彻落实中共中央、国务院关于西部地区开发的方针、政策和指示：审议西部地区的开发战略、发展规划重大问题和有关法规；研究审议西部地区开发的重大政策建议，协调西部地区经济开发和科教文化事业的全面发展，推进两个文明建设。
国务院西部地区开发领导小组组成人员如下：
组 长：朱容基 国务院总理
副组长：温家宝 国务院副总理
成 员：曾培炎 国家发展计划委员会主任
盛华仁 国家经济贸易委员会主任
陈至立 教育部部长
朱丽兰 科技部部长
刘积斌 国防科学技术工业委员会主任
刘德洙 国家民族事务委员会主任
项怀诚 财政部部长
田凤山 国土资源部党组书记
傅志寰 铁道部部长
黄镇东 交通部部长
吴基传 信息产业部部长
汪恕诚 水利部部长
陈耀邦 农业部部长
孙家正 文化部部长
戴相龙 中国人民银行行长
刘云山 中央宣传部常务副部长
田聪明 国家广播电影电视总局局长
王志宝 国家林业局局长
万学远 国家外国专家局局长
国务院西部地区开展领导小组下设办公室，在国家发展计划委员会单设机构，具体承担国务院西部地区开发领导小组的日常工作。曾培炎同志兼任办公室主任，王春正、段应碧同志兼任办公室副主任。
国务院西部地区开发领导小组办公室主要职责是：研究提出西部地区开发战略、发展规划、重大问题和有关政策、法规的建议，推进西部地区经济持续快速健康发展；研究提出西部地区农村经济发展、重点基础设施建设、生态环境保护和建设、结构调整、资源开发以及重大项目布局的建议，组织和协调退耕还林（草）规划的实施和落实；研究提出西部地区深化改革、扩大开放和引进国内外资金、技术、人才的政策建议，协调经济开发和科教文化事业的全面发展；承办领导小组交办的其他事项。
国务院
二000年一月十六日
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）
中国证券业协会
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）
第一章 总 则
第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。
第二条 本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。
第三条 中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第二章 从业资格和执业证书
第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。
第五条 符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
第六条 取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。
申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。
申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。
第七条 执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
第八条 申请人应当向所在机构提交下列申请材料：
（一）执业证书申请表；
（二）身份证复印件；
（三）学历证明复印件；
（四）协会规定的其他材料。
第九条 执业证书的申请程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
第十条 对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。
对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
第三章 执业证书管理
第十一条 机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：
（一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；
（二）组织实施所在机构执业证书申请工作；
（三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；
（四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；
（五）协助协会的检查和调查；
（六）负责所在机构执业人员的备案事项；
（七）为所在机构人员提供相关咨询；
（八）保持与协会的日常联系。
机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。
第十二条 执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。
第十三条 执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。
第十四条 执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。
第十五条 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。
第十六条 执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。
第十七条 受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。
第十八条 协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。
第十九条 协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。
第二十条 协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
第四章 年 检
第二十一条 协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
第二十二条 年检的程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；
（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；
（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；
（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。
第二十三条 有下列情形之一的，不予通过年检：
（一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；
（二）未按规定完成后续职业培训的；
（三）不再符合执业证书取得条件的；
（四）未按规定参加年检的；
（五）协会规定的其他情形。
第二十四条 因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。
第二十五条 因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。
第五章 检查和调查
第二十六条 协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。
第二十七条 协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。
第二十八条 协会对机构检查的内容包括：
（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况；
（二）是否及时履行了规定的备案义务；
（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；
（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。
第二十九条 对机构检查和调查的方式：
（一）与有关负责人谈话；
（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅人员聘用合同；
（四）调阅执业人员档案；
（五）约请执业人员谈话；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十条 对执业人员的调查方式：
（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；
（二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅被调查人聘用合同；
（四）调阅被调查人档案；
（五）与被调查人谈话；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十一条 检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。
第三十二条 机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。
第六章 罚 则
第三十三条 执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。
第三十四条 执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第三十五条 机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：（一）批评；（二）通报批评；（三）暂停部分会员权利；（四）暂停会员资格；（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：（一）批评；（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第七章 附 则
第三十六条 协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
第三十七条 执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。
第三十八条 协会对从业资格和执业证书实行编码管理。
第三十九条 资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。
第四十条 本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。
二○○三年四月二十九日
