工业和信息化部、环境保护部关于印发《铅蓄电池行业准入公告管理暂行办法》的通知
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工业和信息化部、环境保护部关于印发《铅蓄电池行业准入公告管理暂行办法》的通知
工业和信息化部 环境保护部
工业和信息化部、环境保护部关于印发《铅蓄电池行业准入公告管理暂行办法》的通知
工信部联消费〔2012〕569号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团工业和信息化主管部门、环境保护厅（局）：
为贯彻实施《铅蓄电池行业准入条件》，进一步加强和改善铅蓄电池行业管理工作，促进行业结构调整、淘汰落后和产业升级，工业和信息化部、环境保护部共同研究制定了《铅蓄电池行业准入公告管理暂行办法》，现印发你们。
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团工业和信息化主管部门要按照《铅蓄电池行业准入公告管理暂行办法》，认真组织好本地区铅蓄电池行业准入公告初审、上报等相关管理工作。
联系人：工业和信息化部消费品工业司 李强
地 址：北京市海淀区万寿路27号院
邮 编：100846 电子邮箱：XFPSQGYC@miit.gov.cn
电 话：010-68205680 传 真：010-66017178
工业和信息化部 环境保护部
2012年11月29日
铅蓄电池行业准入公告管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为顺利实施《铅蓄电池行业准入条件》（以下简称《准入条件》），开展铅蓄电池行业准入公告管理工作，促进行业持续、健康、协调发展，特制定本办法。
第二条 省级工业和信息化主管部门依据《准入条件》以及有关法律、法规和产业政策的规定，负责本地区铅蓄电池行业准入管理工作，组织企业提出准入公告申请，对企业提交的申请材料进行初审，将初审结果报送工业和信息化部。
第三条 工业和信息化部与环境保护部负责全国铅蓄电池行业准入的管理工作。工业和信息化部组织有关协会和专家，对各省报送的企业名单及相关材料进行审核。工业和信息化部与环境保护部联合公告符合《准入条件》的铅蓄电池生产企业名单。
第二章 申请条件
第四条 申请准入公告的铅蓄电池生产企业，应当具备以下条件：
（一）在工商部门登记，具备独立法人资格；
（二）拥有独立的生产厂区；
（三）符合国家有关法律、法规、产业政策和发展规划的要求；
（四）所生产的铅蓄电池产品符合国家有关标准要求；
（五）符合《准入条件》中的所有要求；
（六）进入环境保护部符合环保规定公告名单。
第五条 准入公告的申请工作以具备独立法人资格的企业为申请主体。集团公司旗下具有独立法人资格的子公司，需要单独申请。
第六条 同一企业法人拥有多个位于不同地址的厂区或生产车间的，每个厂区或生产车间需要单独填写《铅蓄电池企业准入审查申请书》（以下简称《申请书》，见附件1），并在申请准入公告时一起提交。
第三章 申请、审查及公告程序
第七条 申请准入公告的铅蓄电池生产企业，自愿填写《申请书》，并将《申请书》和工商营业执照副本（复印件）等相关材料报送所在地省级工业和信息化主管部门；从事商品极板生产或外购商品极板进行组装的，还需要提供上一年度的极板销售或采购记录（销售、采购记录格式见附件2、3，从事进出口贸易的需附相应进出口证明）。
第八条 省级工业和信息化主管部门依据《准入条件》，组织有关专家对申请准入公告企业的情况进行现场核查，提出相关初审意见，并填写在《申请书》的相应位置。
第九条 省级工业和信息化主管部门于每年2月、5月、8月和11月，将经初审符合《准入条件》的企业名单以及相关申请材料报送工业和信息化部。
第十条 工业和信息化部组织有关协会和专家，采用材料审查和现场抽查的方式，对省级工业和信息化主管部门报送的企业名单和申请材料进行审核。
第十一条 经过审核符合《准入条件》的企业，工业和信息化部将向社会进行公示，公示时间为10个工作日。公示期间无异议的，工业和信息化部与环境保护部将以联合公告形式公布；公示期间有异议的，将在核实有关情况后酌情处理。
第四章 监督管理
第十二条 工业和信息化部将组织有关协会和专家，或委托省级工业和信息化主管部门，对进入准入公告名单的铅蓄电池生产企业进行不定期抽查。
第十三条 进入准入公告名单的商品极板生产企业，应于每季度第一个月内向所在地省级工业和信息化主管部门申报上一季度极板销售记录（销售记录格式见附件2，向境外销售的需附相应出口证明）。
第十四条 进入准入公告名单的铅蓄电池组装企业，应于每季度第一个月内向所在地省级工业和信息化主管部门申报上一季度极板采购记录（采购记录格式见附件3，从境外采购的需附相应进口证明）。
第十五条 工业和信息化部对进入准入公告名单的企业实行动态管理。进入准入公告名单的企业有下列情况之一的，省级工业和信息化主管部门要责令其限期整改，拒不整改或整改不合格的，工业和信息化部将会同环境保护部，将其从准入公告名单中剔除：
1.填报《铅蓄电池企业准入审查申请书》时有弄虚作假行为；
2.商品极板生产企业不及时申报极板销售记录、销售记录不真实或将极板销售给不符合《准入条件》的企业；
3.外购商品极板组装铅蓄电池的企业不及时申报极板采购记录、采购记录不真实或从不符合《准入条件》的极板生产企业采购商品极板。
第十六条 进入准入公告名单的铅蓄电池生产企业，如果被环境保护部从符合环保规定公告名单中除名，工业和信息化部将会同环境保护部，将其从准入公告名单中剔除。
第十七条 从事铅蓄电池行业准入审查工作的有关工作人员，有徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权等行为的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第五章 附 则
第十八条 将企业从准入公告名单中剔除前，工业和信息化部须提前告知企业，听取其陈述和申辩。
第十九条 本办法由工业和信息化部、环境保护部依据职责负责解释。
附件 1.铅蓄电池企业准入审查申请书
http://www.gov.cn/zwgk/tplimages/http://www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n11293907/n11368223/n15064962.files/n15063735.xls
2.商品极板销售记录报表
http://www.gov.cn/zwgk/tplimages/http://www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n11293907/n11368223/n15064962.files/n15063736.doc
3.商品极板采购记录报表
http://www.gov.cn/zwgk/tplimages/http://www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n11293907/n11368223/n15064962.files/n15063737.doc
关于印发郴州市市政基础设施工程质量安全管理规定的通知
湖南省郴州市人民政府办公室
关于印发郴州市市政基础设施工程质量安全管理规定的通知
郴政办发〔2010〕19号
各县市区人民政府，市政府各部门、直属机构、部门管理机构，中省驻郴各单位：
《郴州市市政基础设施工程质量安全管理规定》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。
二○一○年七月五日
郴州市市政基础设施工程质量安全管理规定
第一章 总则
第一条 为加强市政基础设施工程质量安全管理，确保市政基础设施工程质量安全，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《湖南省建设工程质量和安全管理条例》等法律、法规，结合我市实际，制定本规定。
第二条 郴州市行政区域内所有市政基础设施工程(含新建、扩建、改建及大中修等工程)，适用本规定。
本规定所称市政基础设施工程是指城市道路、桥涵、隧道(含过街通道)、公共广场、园林绿化、地下公共设施、公共交通安全设施、供水、排水、供气、城市防洪、城市照明、污水处理、垃圾处理等工程。
第三条 市建设行政主管部门对全市市政基础设施工程质量安全实施监督管理，各县市建设行政主管部门对本行政区域市政基础设施工程质量安全实施监督管理。建设行政主管部门可委托建设工程质量安全监督机构(以下简称监督机构)具体实施市政基础设施工程质量安全监督管理。
第四条 市、县两级建设行政主管部门及受其委托的监督机构应当认真履行监督管理职责，建立健全市政基础设施工程质量和安全生产监督管理制度，对参与市政基础设施工程建设的建设、勘察、设计、施工图审查、工程监理、检验检测、施工等相关单位的质量行为、工程实体质量及安全文明生产情况等进行监督检查。
第五条 市政基础设施工程必须按国家和省有关规定开展环境影响评价、交通影响评价，实行招投标和委托工程监理。开工前必须办理建设工程规划许可证、质量安全监督手续、施工许可证和影响道路交通安全施工许可。未办理上述手续的项目不得开工建设。
第六条 市政基础设施工程建设应坚持“先勘察、后设计、再施工”的基本建设程序。从事市政基础设施勘察、设计、招标代理、施工、监理、质量检测的单位，必须具备建设行政主管部门颁发的相应资质，并按照资质等级承揽相应工程业务。
第二章 质量管理
第七条 市政基础设施工程质量应当符合国家、省有关标准和规范要求。市政基础设施工程施工应当采用先进的科学技术和管理方法及新技术、新工艺、新材料、新设备，提高市政基础设施工程质量。
第八条 建设单位应当按照有关建设法规、质量标准和合同文本等履行其质量责任和义务。建设工程开工前，应按规定将施工图设计文件报施工图审查机构审查，组织有关单位对施工图设计文件进行会审；建设工程竣工后，按规定及时办理工程竣工验收备案。
第九条 工程勘察单位应按照有关建设工程质量的法律、法规、工程建设强制性标准等进行勘察，并对勘察质量负责。勘察单位提供的地质、测量、水文等勘察成果文件必须真实、准确、完整。
第十条 设计单位应当向施工、监理等单位对审查合格的施工图设计文件作出详细说明，及时处理施工过程中出现的与设计相关的技术问题，做好施工过程中的设计服务。设计单位应当参与建设工程质量和安全生产事故分析；对设计原因造成的质量事故，提出技术处理方案；对非设计原因造成的质量事故，配合有关部门提出技术处理方案。
第十一条 施工单位必须按照经审查合格的工程设计图纸和施工技术标准施工，发现设计文件和图纸有差错的应当及时向监理或建设单位提出意见或建议。在施工过程中任何单位和个人不得擅自更改施工设计文件，不得偷工减料。
第十二条 施工单位应当在项目开工前成立项目部,设立质量管理机构，其主要人员(项目经理、技术负责人、质检员)应与投标文件所列人员一致；应明确质量目标，建立健全质量保证体系，制定质量保证措施，根据工程实际编制施工组织设计和专项施工方案，经工程监理单位审批后报监督机构。施工过程中严格按照施工组织设计和专项施工方案实施。
第十三条 工程监理单位、施工单位必须认真执行见证取样制度。工程项目所用原材料、成品、半成品、构配件、设备等应有产品质量合格证书和出厂检验报告，使用前必须按国家有关标准规定进行取样，委托具有相应资质的检验检测机构进行检测，合格后方可使用。
第十四条 市政基础设施工程应当严格工序报验程序。每道工序完成后，必须在施工单位质检员检查合格并填写工序质量评定表、隐蔽工程验收记录后向监理报验，由监理验收签字后，才能进行下道工序施工。关键部位、关键工序的验收必须由监理单位组织建设、勘察、设计、施工等单位共同实施。
第十五条 市政基础设施工程应当在道路工程的路基、基层、面层施工完毕，桥梁工程的桩基、下部构造和上部构造施工完毕，交通安全设施基础施工完毕，管道工程的管道基础施工完毕和管道铺装完毕开通前实施阶段性验收，验收合格后方可进行下一步施工，监督机构应当加强对验收的监督。
第十六条 严格按照国家相关标准规范对市政基础设施工程各工序质量进行检查检测。其中市政道路工程，要对路基、路床、基层的压实度、弯沉值，复合地基承载力，基层无侧限抗压强度，水泥混凝土路面面层强度、厚度、平整度，沥青混凝土路面面层压实度、厚度、平整度、弯沉回弹值等加强检查检测。
第十七条 工程监理单位要按规定配备市政基础设施工程项目监理人员,根据工程实际编制监理规划和监理实施细则，严格施工方案审批管理，加强施工现场和质量行为管理，对关键部位、关键工序编制旁站监理方案并实施旁站监理。严格执行进场材料报验、工程预检、隐蔽工程验收制度，按规定及时收集、整理相关工程监理资料。
第十八条 监督机构应当认真执行国家强制性标准，加强对建设行为、关键工序和关键部位的把关。在日常监督的基础上，加大抽查巡查力度，对检查中发现违反规范标准、强制性规定的行为和施工现场发现的质量安全隐患，应及时予以制止和消除，并由建设行政主管部门依照有关法律、法规对相关责任单位和责任人进行处罚处理。
第三章 安全文明施工管理
第十九条 建设单位应当按照国家及省有关规定拨付安全文明施工管理费用，并做到专项储存、专款专用，不得擅自降低、取消和克扣该项费用。
第二十条 工程开工前，建设单位应当向施工单位提供施工现场及毗邻区域内供水、排水、供电、供气、通信、广播电视等地下管线资料,并督促施工单位采取相应的保护措施。
第二十一条 工程监理单位应当按照监理合同约定将安全文明施工纳入监理范围，对施工组织设计中的安全文明施工管理措施进行审查，并监督实施。工程监理单位在实施监理过程中，发现不符合安全文明施工要求的，应立即要求施工单位整改；情节严重的，应立即要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位和监督机构。
第二十二条 工程项目及危险性较大的专项工程开工前,必须通过建设行政主管部门或受其委托的监督机构进行开工安全生产前提条件审查。
第二十三条 施工单位工程项目负责人由取得相应执业资格的人员担任，对施工现场安全文明施工负责，要组织编制实施安全文明施工方案，制定施工现场安全生产事故应急预案，建立健全安全文明施工管理组织，落实安全文明施工责任制，实行安全文明施工目标管理。
第二十四条 施工单位应按照规定对施工现场实行封闭管理。
(一)施工现场显著位置应设置醒目的制式标牌，标明工程项目名称、工程项目简介、建设单位、设计单位、监理单位、监督单位、施工单位、项目负责人姓名、开工竣工日期、施工许可证批准文号、质量安全监督电话等，有条件的还可悬挂工程彩色效果图；
(二)施工现场适当位置应悬挂安全文明标志、张贴安全文明标语；
(三)施工现场应按照规定设置围挡：
1.围挡材料宜选用压制波纹钢板等硬质材料，围挡设置要求坚固、顺直、整洁、美观，市区主要路段围挡高度不低于2.5米，一般路段不低于1.8米；
2.围挡设置要沿施工现场四周连续进行，不能出现缺口或不坚固现象，围挡大门应坚固美观，符合通行及消防要求。
第二十五条 施工前建设单位应与公安交警部门配合制定施工区域交通组织方案，设置明显的施工交通安全警示牌，并提前进行公示。对影响通行的地段应采取有效措施方便人民群众出行，必要时修筑便道、便桥。
第二十六条 施工单位应严格遵守有关环境保护法律、法规规定，在施工现场采取措施防止或者减少废气、废水、固体废物、噪声、振动和施工照明产生的污染和危害。施工现场应达到以下要求：
(一)现场地面应平整坚实，有良好的排水沉淀设施，保证外排水达标，无积水，无跑、冒、滴、漏现象；防止污水、污泥污染周边道路，堵塞排水管道或河道；采用明沟排水的，沟顶应当设置盖板；严禁未经处理直接向外排水；
(二)施工产生的渣土、泥浆等废弃物应当日产日清；暂存的渣土应当集中堆放并覆盖；禁止渣土外溢至围挡以外或者露天存放；
(三)施工过程中，应当洒水抑制扬尘；对暴露的土壤和不能及时清运的土方、建筑垃圾等，应采用覆盖、洒水等措施防止扬尘；
(四)运输渣土、泥浆、建筑垃圾及砂、石等材料的车辆应有覆盖、密闭等措施，避免撒漏、飞扬污染市容，严格按照有关部门指定的地点堆放；
(五)车辆出入口应有防止车辆轮胎粘带泥沙出入的措施；
(六)施工现场材料应按照总平面图要求整齐有序堆放，对易燃、易爆、易腐蚀的材料应有相应的防护措施；
(七)在市区施工应使用低噪音机械设备；因特殊情况确需连续作业的，必须有县级以上人民政府或者有关主管部门的证明，夜间施工作业必须公告附近居民，对噪声源进行减噪处理。
第二十七条 施工单位应当遵守有关安全生产法律、法规规定，采取有效措施降低安全风险，防止人身伤害。
(一)施工单位应当按照国家和省有关规定，参加工伤保险，并为施工现场从事危险作业的人员办理建筑施工意外伤害保险；工序施工前应进行安全技术交底；专职安全员和特种作业人员应持证上岗；施工人员应穿戴防护装具；施工中应经常进行安全检查，纠正违章作业，防范事故发生；
(二)深沟槽、深基坑施工应采取可靠的支护措施，防止坍塌和滑移；
(三)高空作业应采取防坠落措施，临边、坑口作业应当采取围护措施；
(四)特殊天气施工，应当采取相应的安全技术措施，遇有大雨、大雪、大雾、六级以上（含六级）大风天气应停止高空和起重作业；
(五)及时检修现场使用的机械设备，确保机械设备状态良好，严格按照安全操作规程进行操作；
(六)施工临时用水、用电应符合相关规定，各级配电箱应统一采用金属箱体，用电设备应达到“一机、一闸、一箱、一漏”要求。
第二十八条 在施工现场设置职工生活区的，应与施工作业区分离，建立集体宿舍管理制度，保障职工冬季取暖和居住安全，禁止明火取暖和在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍。在施工现场外设置生活区的，应当实行封闭管理。
第二十九条 在施工现场设置食堂及就餐场所的，应当符合卫生标准，制定完善的生活卫生和预防食物中毒管理制度，并设置简易有效的隔油池。
第三十条 施工单位应当制定施工现场的公共卫生突发事件应急预案。施工现场应当配备符合有关规定要求的急救人员、保健医药箱和急救器材。
第三十一条 施工单位应当在施工现场建立消防安全责任制度，确定消防安全责任人，在主要生活区、用电区、材料和库房等易燃易爆场所配备消防器材及警示标志。
第三十二条 施工单位对可能危及公共设施安全的施工作业，应当提前采取保护措施，确保公共设施安全和正常使用。造成公共设施损毁的，应承担相应赔偿责任。
第三十三条 工程完工后，施工单位应在规定时间内对现场进行清理，做到料清场净、道路平整，确保道路交通安全畅通。
第四章 工程验收备案
第三十四条 市政基础设施工程验收分为预验收和竣工验收两阶段。预验收由项目建设单位组织，主要检查施工合同执行情况、工程质量和监理工作情况，提出工程质量等级评定意见。竣工验收由市建设行政主管部门组织，主要是全面考核建设成果，总结经验教训，对建设项目进行综合评价，确定工程质量等级。监督机构对验收程序和执行法律法规、建设规范、操作规程和建设工程强制性标准等情况进行监督。
第三十五条 分段完成的路段或单项工程，若具有独立使用功能，可分段进行预验收，经预验收合格后可先行交付使用，全部工程内容完成后统一进行竣工验收。未经验收或验收不合格的工程不得交付使用。
第三十六条 市政基础设施工程竣工后应按相关质量验收规范进行实测实量和外观鉴定，采用评分法确定工程质量等级，等级分为合格、不合格。
第三十七条 工程竣工验收条件:
(一)完成建设工程设计和合同约定的各项内容；
(二)有完整的技术档案和施工管理资料；
(三)有建设、勘察、设计、施工、监理等单位签署的质量合格文件；
(四)已通过工程质量监督机构的监督检测；
(五)承包单位已签订工程质量保修合同书或保修协议，已明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任。
第三十八条 建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起15日内，向工程所在地建设行政主管部门办理工程竣工验收备案。《建设工程竣工验收备案表》作为市政基础设施工程产权登记和财政付款的必备文件。
第三十九条 建设单位办理工程竣工验收备案应当提交下列文件：
(一)工程竣工验收备案表；
(二)工程竣工验收报告。竣工验收报告应当包括工程报建日期，施工许可证号，施工图设计文件审查意见，勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原始文件，市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料，以及备案机关认为需要提供的有关资料；
(三)法律、行政法规规定应当由规划、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件；
(四)法律规定应当由公安消防部门出具的对大型人员密集场所和其他特殊建设工程验收合格的证明文件；
(五)由公安交警部门签署的优化道路交通组织的交通安全设施验收意见；
(六)由施工单位签署的工程质量保修书(协议)；
(七)法律、法规、规章规定必须提供的其他文件。
第四十条 市政基础设施工程竣工验收合格后，在保修期内，施工单位应当按照合同约定进行保修。接收或管理单位发现质量问题，有权要求业主单位责令施工单位依合同约定履行保修义务，承担相应责任。若施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的，由建设行政主管部门根据《建设工程质量管理条例》相关规定进行处罚处理，并由业主单位组织维修，维修费用由业主单位从原施工单位的保修金中支付。
第五章 附则
第四十一条 凡违反质量安全相关法律法规和本规定，出现质量问题、发生安全事故的，依法依规追究相关单位和相关责任人的责任。
第四十二条 本规定自发布之日起实施。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
论BOT方式及中国利用BOT法律问题的思考
宋绍青 雷玉鹏
内容摘要：BOT是目前国际上流行的投资合作方式，日益受到我国政府的重视，并将成为今后我国引进外资投资于基础建设的重要方式。我国目前调整BOT方式的法律制度仍不健全，各地在实际运作中仍会遇到许多法律障碍，有的法律规范甚至与BOT投资方式相抵触，不利于BOT项目实施和发展。本文从：BOT方式的产生与发展；BOT投资方式特征；我国有关BOT方式的立法现状及立法障碍；对完善我国BOT法律制度的建议，这几个方面对BOT方式及在中国利用BOT所遇到的法律问题进行了阐述，着重阐述了就BOT方式进行专门立法的必要性，以实现现行法律体系与BOT方式的衔接。
关键词：BOT 法律障碍 特征 专项立法
BOT是英文Build—operate—Transfer的缩写，即建设—运营—移交，是指政府授予私营企业以一定期限的特许经营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款、回收投资并赚取利润；特许权期满时，该基础设施无偿移交给政府。[1](P142-143) BOT是国际上利用私人资本进行基础设施建设而采取的一种新型融资方式，正式提出于1984年，首倡者是土耳其总理奥扎尔，并首先应用于该国的公共设施的私有化项目，具有融资能力强，自有资本需要量小，投资收益有保障等众多优点，现已受到各国的高度重视和广泛采用。中国举办BOT项目是一项较新的工作，人们对此缺乏系统的了解和认识，现行立法与BOT投资方式所需要的法律保障尚有一定差距。因而分析我国BOT的立法现状及推行BOT方式存在的法律障碍，建立和完善我国调整BOT方式的法律制度已成为当务之急。
一、BOT方式的产生与发展
BOT投资方式的产生，可以追溯至公元前三世纪罗马法（Rocles）的有关规定，这在雅典法中有所记载。如当时通行于地中海地域的关于“海商借贷”（Maritime Loan）的规定，[2] 即以海运提单作为抵押的借贷制度的内容。在BOT投资方式下，承包商或发展商自己向银行或其他金融机构借贷。靠项目建成后的收益与该项目资产的担保得到回报，这种金融借贷性的项目投资与“海商借贷”的规定相类似。二战后，各国纷纷加速本国的基础设施建设，发达国家在进行资本与技术的输出过程中，其所采取的合资经营、合作经营等形式受到东道国尤其是发展中国家资金不足的限制。而资金和技术输出的强烈要求，又迫使其不得不考虑采取其它方式，加之发展中国家因急需资金和技术，又不得不多方式引进资金，于是BOT这种自筹资金能力强，无须资金担保的投资方式便创造性地应运而生，并且很快发展、强盛起来。它不仅解决了东道国资金短缺的困难，完成了东道国因资金困难不能完成的工程项目，也使东道国比较容易地引进了先进技术，学到了先进的管理经验，并且培养了技术骨干和技术工人，促进了东道国国民经济和科学技术的发展。BOT投资方式实际上是政府和私人企业之间就基础设施建设所建立的特许权协议关系，是“公共工程特许权”的典型形式，其在实际运用中还演化出许多类似形式。根据世界银行《1994年世界发展报告》：BOT还有BOOT（Build —Own—Operate—Transfer）和BOO（Build—Own—Operate）两种方式。
二、BOT投资方式特征
（一）BOT项目以东道国政府特许为前提和基础
BOT投资领域一般属于政府垄断经营的范围，外国投资者基于许可取得通常由政府部门承担的建设和经营特定基础设施的专营权，所谓基础设施通常包括港口、机场、铁路、公路、桥梁、隧道、电力等社会公用设施，如果没有东道国政府特许，外国私人投资根本不可能涉足公共设施等政府专营垄断的领域，也无法筹集到足以支撑项目建设所必需的巨额资金，因此,东道国政府允许外国投资者以BOT方式进入基础设施行业,实质上是东道国政府以特许协议的方式授予外国投资者的特许权,将原本只属于政府的一部分社会管理职能暂时转让给BOT项目公司经营。
（二）BOT项目众多当事方相互关系通过一系列合同进行安排
BOT项目是一个相当复杂的系统工程，法律关系众多，除主要主体是东道国政府还包括项目筹建集团、项目公司、银行金融机构、承建商、经营管理公司、保险人等一般主体，它们之间通过签订一系列合同、协议来确立、保证和调整各当事方之间的法律关系，这些合同协议共同构成了BOT投资方式的法律框架。如前所述，BOT的核心是政府特许，外国投资者要进行基础项目投资，首先要获得东道国政府的许可以及在政治上的风险和商业风险等方面的支持和保障，而其表现载体就是特许协议。因此，特许协议构成了BOT法律框架的基础。其他所有合同如贷款、工程承包、经营管理、担保等合同均是以此协议为依据，并为实现其内容服务。 [3](P66-68)
（三）BOT合同双方当事人法律地位平等，权利、义务基本对等
BOT投资方式下的合同是通过不同方式签订的，有的是由政府通过招标、投标、选择出一个各方面能力都较强的私人企业，然后再与谈判、详细拟定BOT投资协议的条款，有的是先由外商本人或外商通过其中合作者向政府提出申请，该申请被批准后，政府再与项目发起人通过谈判，签订BOT投资协议，无论哪种方式，BOT合同的主体双方都有签约或不签约的自由以及同意或不同意协议中某个条款的自由，因此，虽然BOT投资方式下合同主体的一方是政府，但当事人双方的法律地位是平等的。他们经过谈判，最终在合同上签字，每一个步骤都是双方当事人积极努力的结果，都反映了双方当事人的合意，不存在一方强迫或欺诈另一方签约的问题。
（四）特许权期限届满，BOT项目无偿交给东道国政府
由于在特许权期限内，外国投资者已偿还贷款，回收投资并赚得利润。所以，BOT项目终结时不需要进行清算，而是由东道国政府收回特许权，并全部无偿地收回整个项目，虽然政府作为一方直接参与BOT项目，但政府在特许期内不投入资金，不承担风险，项目风险全部或大部分由项目公司承担，这与传统合营形式的共同投资，共担风险的基本特点不同。
三 、我国有关BOT方式的立法现状及立法障碍
我国调整BOT方式的法律文件主要是对外贸易经济合作部1995年发布的《关于以BOT方式吸收外商投资有关问题的通知》（以下简称通知）和国家计委、电力部、交通部同年联合发布的《关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知》（以下简称“联合”《通知》）同时，BOT项目融资必须符合1995看6月20日我国政府公布的《指导外商投资方向暂行规定》。《外商投资产业指导目录》以及国家外汇管理局1995年发布的《关于境内机构进行项目融资有关事宜的通知》和国家计委、国家外汇管理局1997年联合发布的《境外进行项目融资管理暂行办法》对包括BOT项目在内的有关项目融资的问题作出规定。此外，与BOT方式有关的法律还有《关于借用长期国外贷款实行总量控制下的全口径管理的范围和办法》、《能源供应和消费的规定》、《外汇控制规定》、《关于外商投资电厂建设的暂行规定》、《电力法》等，这些法律规定基本构成了我国有关BOT方式的法律保障体系，为我国BOT项目运作起到了一定的指导作用。尽管如此，我国目前调整BOT方式的法律制度仍不健全尚未形成有利于BOT项目实施的较为完善的法律环境，各地在实际运作中仍会遇到许多法律障碍，不利于BOT项目的实施和发展。
（一）两《通知》的内容存在冲突
两《通知》有关BOT方式中应否转移项目所有权问题的内容存在冲突，外经贸部的《通知》将BOT界定为“建设—运营—转交”的狭义模式，显然认为在BOT方式中不应包括转移项目的所有权，而联合《通知》第2条则规定，在特许期内项目公司拥有特许权项目的所有权，显然将BOT理解为BOOT模式，认为BOT方式中应包括转移项目所有权，两部规章内部上的冲突会造成实践中的无所适从或各行其是，不利于BOT方式在我国的良好发展。
（二）现行的外汇管理法规阻碍了BOT项目在我国的顺利实施
BOT用于我国基础设施项目，在具体实施BOT项目时，项目公司主要以境外外汇融资，而收益形式却为人民币，BOT方式的特殊性决定其不具有创汇能力，外商投资者迫切希望东道国政府允许其将当地货币兑换成外汇并可自由汇出境外，我国属于外汇管制的国家，人民币不能自由兑换，尽管1996年新的《外汇管理条例》在经常项目下实行浮动汇率制，而在资本项目下仍然实行严格管制，加上我国有关三资企业外汇收支平衡的规定对BOT方式又不适用，不仅使项目公司面临外汇兑换风险，也会遭到外汇平衡的矛盾。如果外汇平衡问题及当地货币汇兑问题不能妥善解决，将会严重挫伤外商来中国实施BOT项目的积极性，影响项目的正常经营，阻碍了BOT项目在我国的顺利实施。
（三）现行规定使谈判难度大，审批程序过于繁琐
由于BOT投资方式自身的特殊性、复杂性加上人们对BOT项目认识程度低，缺乏谈判经验，加上国家计委的《通知》关于投资回报率不允许谈判的规定，增加了谈判难度，因为，一个项目的投资回报率很低，就很难吸引外商投资者，而BOT项目的外国投资者又非常注重投资回报率的问题，很多项目的谈判围绕回报率问题要进行多轮艰苦的“拉锯式”谈判，最终也无法达成一致，使外国投资者感到投资收益无法保障，因而积极性受挫。
BOT项目及项目公司的设立，要经过复杂的审批程序，而且主管机构依照项目的投向和规模的不同采取不同的审批程序，加上官僚主义的办事作风，行政办事效率低下，使得外商投资者认为我国BOT项目的审批程序混乱，涉及诸多部门造成项目存在多处不确定性，严重挫伤外商投资者举办BOT项目积极性。
四、对完善我国BOT法律制度的建议
（一）在BOT立法中对国内外投资者做出统一规定
BOT方式既包括国际BOT方式即吸收外国投资者投资的方式，又包括国内BOT方式即吸收本国投资者投资的方式。我国属于发展中国家，多采用BOT方式中吸取外国资本投资的形式，但是也有国内民营企业承担BOT项目的可能性。比如1996年泉州市民营企业名流实业有限公司即以BOT方式承担了刺桐大桥工程的建设，所以对国内BOT方式加以规定，已是不容忽视的问题。
我认为应在BOT立法中对国内外投资者作出统一规定，但是BOT方式的特殊性使得国内外投资者共同面临着许多法律障碍。因此，有必要在BOT立法中对国内外投资者遇到的共性问题作出统一规定，以消除国内BOT方式遇到的法律障碍，减少国内外投资者的差别待遇，避免不必要的立法重复，增强立法的前瞻性。
（二）完善BOT方式中我国政府保证中的有关规定
BOT方式投资于东道国的基础设施建设，对外商投资者有利可图，而它存在超过一般投资方式极大的商业风险和政治风险，而一般商业风险外国投资者可以通过加强可行性研究以预测风险，严格管理以降低成本或向保险公司投保分散风险等方式来规避、化解，而政治风险则是BOT项目的外商投资者难以预测的。他们希望东道国政府能够提供一定程度的保证。我国法律虽未对政府为BOT项目进行保证实行禁止，但现行法律规范的规定较为含混，如1995年《中华人民共和国担保法》第8条规定“国家机关不得为担保人”。1995年外经贸部的《通知》规定：“政府机构一般不应对项目作任何形式的担保或承诺（外汇担保、贷款担保等）。
因此，人们普遍认为，政府不能对BOT项目提供保证，这是对政府保证和一般担保的混淆，使得一些外商投资者认为在中国搞BOT项目条件不成熟，风险太大，从而影响我国BOT项目的顺利开展。
而从国际实践来看，政府对BOT项目中的保证有两类：一类是对投资回报率等问题所做的商业担保，另一类是政府对项目发起人所做的政策性承诺，而我以为，我国应采用第二种担保。因为以投资回报率为例，有投资就有风险，而此类商业担保中的风险是投资者可预测的商业风险，如果承诺给予对方，则无异于将本应由投资者承担的风险转移政府身上，容易使政府陷入债务危机之中，这种做法虽然会吸引更多的投资者投资BOT项目，但无疑是在损害国家利益。因此我国BOT政府保证应仅限于第二类担保，即政府对项目发起人所作的政策性承诺，应包括以下内容：1、对BOT项目保证不实行国有化和征收，在特殊情况下根据社会公共利益的需要，对BOT项目可以依照法律程序进行征收，并给予适当的补偿。2、保证对BOT项目的外汇兑换，解决项目公司外汇平衡。3、对投资者给予竞争保护，即不在同一地区从事相同性质的基础设施建设，保证投资者的收益不会受到竞争威胁。4、保证给予投资者一定的优惠政策和鼓励措施等。
政府一旦将保证内容写入BOT协议中，就应承担起保证义务。政府一旦违反保证义务，即构成违约，应承担违约责任。而这必将影响有关国家害豁免的问题，我国长期以来都坚持国家绝对豁免主义。而BOT项目规模大，周期长，如果我国在BOT方式中仍采用此观点，则会使BOT投资者失去法律救济途径，不利于对BOT投资者的权益保护，减少投资者投资我国BOT项目的信心，从而影响BOT在我国的推行。因此，我认为，我国政府对BOT项目放弃或部分放弃国家豁免权，以加强保护投资者的合法权益，增强投资者的信心，促进BOT方式在我国的推行。
（三）在BOT投资方式中关于《ＳＣＭ协议》应注意的问题
我国《外商投资企业及外国企业所得税法》对从事基础设施建设的外资项目规定了特殊的税收减免等优惠，属于产业性税收减免优惠，是《补贴与反补贴协议》（简称《SCM协议》）中规定的可申诉补贴，可能招致别国根据《SCM协议》或其反补贴法对我国提起的反补贴指控。如果指控成立，将使我国遭受重大损失。而在BOT方式中，优惠政策又必不可少，因此，为了避免反补贴指控，应调整税收减免等优惠措施，增加《SCM协议》中的不可申诉补贴形式，如增加环保补贴和西部地区的补贴 等。
（四）进行BOT专项立法，完善我国BOT法律制度
我国尚未制定有关BOT的法律或法规，因此，我国亟需制定一部关于BOT 投融资方式的专项立法，以规范BOT方式的操作程序和运作方式，实现现行法律体系与BOT方式的衔接，为BOT方式提供良好的法律环境。
1、BOT立法模式的选择
