国家食品药品监督管理局办公室关于办理撤销商品名补充申请有关事项的通知

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中国保险监督管理委员会


中国保险监督管理委员会关于印发《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》的通知
中国保险监督管理委员会
保监发[1999]206号



各保险公司：
经国务院批准，保险公司可以开办投资证券投资基金业务。为了加强对此项业务的管理，确保资金安全，切实防范风险，我会制定了《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《办法》”），现印发给你们，请认真遵照执行。
保险公司开办投资证券投资基金业务应遵守以下原则：
一、向中国保险监督管理委员会提出申请，获得批准后方可开办；
二、严格按本《办法》的有关规定执行；
三、遵守证券业务相关法律、法规的规定。
特此通知


第一章 总则
第一条 为加强对保险资金运用的管理，防范风险，保障被保险人利益，根据《中华人民共和国保险法》及有关法律法规，特制定本办法。
第二条 本办法所指证券投资基金是指依照《证券投资基金管理暂行办法》发起设立的或规范的证券投资基金（以下简称“基金”）。
第三条 本办法所指保险公司，是指在中华人民共和国境内依法设立的商业保险公司。
第四条 保险公司投资基金应当遵守法律、法规以及本办法，遵守证券业务相关法规以及相关的财务会计制度。
保险公司投资基金，应当遵循安全、增值的原则，谨慎投资，自主经营，自担风险。
第五条 中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）负责本办法的组织实施。

第二章 资格条件
第六条 申请从事投资基金业务的保险公司应当具有完善的内部风险管理及财务管理制度；专门的投资管理人员；应当设有专门的资金运用管理部门、稽核部门、投资决策部门；应当具备必要的信息管理和风险分析系统。
第七条 投资基金业务的高级管理人员和主要业务人员，必须符合以下条件：
（一）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（二）未受过刑事处罚或者与金融、证券业务有关的严重行政处罚；
（三）高级管理人员须具备必要的金融、证券、法律等有关知识，熟悉证券投资运作，具有大学本科以上学历及3年以上证券业务或5年以上金融业务的工作经历。
高级管理人员是指负责投资基金业务的投资管理部门负责人及以上人员。
（四）主要业务人员应熟悉有关的业务规则及业务操作程序，具有大学本科以上学历及2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历并持有证券从业人员资格证书。
主要业务人员是指从事投资基金业务的主管人员及主要操作人员。
（五）中国保监会要求的其他条件。

第三章 申报及审批程序
第八条 各保险公司依据本办法向中国保监会申请开办投资基金业务的资格。
第九条 保险公司申请开办投资基金业务，应向中国保监会提交下列文件：
（一）申请报告；
（二）近三年的财务状况及资金运用状况报告；
（三）资金运用部门的设置及职能；
（四）投资基金业务的高级管理人员和主要业务人员名单及其简历；
（五）有关保险资金运用的内部管理制度，包括保险公司资金运用管理的内部组织结构、职能、岗位职责、工作流程、授权授信制度、主要风险控制措施、信息保密制度等。
（六）中国保监会要求提供的其他材料。
第十条 保险公司向中国保监会提交的材料应保证内容真实、准确、完整，无虚假陈述或重大遗漏。

第四章 风险控制和监督管理
第十一条 保险公司投资基金的比例应符合如下要求：
（一）保险公司投资基金占总资产的比例不得超过中国保监会核定的比例；
（二）保险公司投资于单一基金按成本价格计算，不得超过保险公司可投资于基金的资产的20％；
（三）保险公司投资于单一证券投资基金的份额，不得超过该基金份额的10％。
第十二条 保险公司投资基金的比例由中国保监会根据保险公司资产负债率、资产结构和质量、资金运用收益率以及内部控制制度执行情况等有关因素，以上年末的总资产为基准核定。
第十三条 保险公司投资基金的业务应当由总公司统一进行，保险公司分支机构不得买卖基金。
第十四条 保险公司投资基金的业务必须保证基金交易、资金调拨、会计核算及内部稽核岗位的相互独立。
第十五条 保险公司使用证券交易账户应当遵守《证券法》及中国证券监督管理委员会的有关规定，开设的所有证券交易账户及资金账户须报中国保监会备案。
第十六条 保险公司从事投资基金的业务，可按有关规定向证券交易所申办特别席位；也可在具有证券委托代理资格的证券经营机构的席位上进行委托代理交易。
第十七条 受托的证券经营机构应是注册资本在10亿元人民币（含）以上，在证券经纪业务中信誉良好、管理规范的证券经营机构。保险公司选择注册资本在10亿元以下的证券经营机构须经中国保监会认可。
第十八条 保险公司投资基金业务的原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存15年。
第十九条 保险公司应当定期向中国保监会上报投资基金的资产明细表。月报表须于次月15日前上报，年报表须于次年1月底之前上报。在中国保监会认为必要时，应随时要求个别公司提供任何与投资基金有关的报表及材料。
第二十条 中国保监会有权对保险公司投资基金的比例和方向进行稽核审查，也可以不定期进行专项稽核。

第五章 罚则
第二十一条 保险公司违反本办法，有下列行为之一者，可单处或并处警告、限期平仓、没收非法所得、5万元以上、30万元以下的罚款；情节严重的，可处通报批评、责令撤换投资基金业务的高级管理人员和主要业务人员、调减投资基金业务的比例，直至取消投资基金业务的资格
：
（一）未经批准擅自买卖基金；
（二）提供虚假报告、报表、文件和资料；
（三）拒绝或者妨碍依法检查监督；
（四）违反本办法第十一条规定；
（五）未按本办法第十三条至第十八条规定执行；
（六）未及时上报交易席位及交易账户情况及中国保监会要求的其他报表资料的。

第六章 附则
第二十二条 中外合资保险公司、外资保险公司、外国保险公司分公司适用本办法，法律、法规另有规定的，从其规定。
外国保险公司在中国境内设立的一级分公司本办法视同总公司。
第二十三条 本办法由中国保监会负责解释、修订。
第二十四条 本办法自发布之日起施行。



1999年10月29日
福建省厦门市人民政府


厦门市城市公共交通车、船乘坐规定（修正）
厦门市人民政府


(根据1998年1月1日起施行的《厦门市人民政府关于修订部分规章的决定》修正)


第一条 为加强城市公共交通管理，保障城市公共交通安全，维护公共交通车、船乘坐秩序，创建文明城市，根据国家有关规定，结合厦门市实际情况，制定本规定。
第二条 凡乘坐城市公共交通车、船的乘客必须遵守本规定。
本规定所称城市公共交通车、船是指在城市中供公众乘坐的公共汽车、小公共汽车和城市海上客运船只。
第三条 凡赤膊者、醉酒者、无人监护的精神病患者及无成年人带领的学龄前儿童，不准乘坐公共交通车、船。
第四条 乘客必须遵守下列规定：
㈠ 在站台、码头或者指定地点依次候乘，待车、船停稳后依次上下车、船；不得强行上下车、船和在车行道候车。
公共汽车的铰接车（通道车）实行前后门上、中门下；单车实行前门上、后门下；单门车实行先下后上。上车后乘客应向下车门移动；
㈡ 老、幼、病、残、孕妇及怀抱婴儿者优先上车、船，其他乘客应主动让座；
㈢ 禁止将身体的任何部位伸出车、船外，禁止自行开关车、船门及进行其他妨碍车、船行驶、停靠和乘客安全的活动；
㈣ 禁止躺、卧、占据、蹬踏座位，及损坏车、船设备、设施；
㈤ 在车、船运行中，禁止进入驾驶部位和其他有碍安全的部位，禁止妨碍驾乘人员工作；
㈥ 禁止在车、船内吸烟和向车、船内外吐痰、乱扔杂物；
㈦ 禁止在车、船内打闹、斗殴；
㈧ 车、船因事故不能继续运行时，应服从驾乘人员的安排或换乘其他车、船；
㈨ 到达票额规定的站点或车、船终点后，应离开车、船，禁止越站乘坐或随车、船返乘。
第五条 乘客必须遵守下列票务管理规定：
㈠ 乘坐车、船应购票或出示月票（季、年票），接受驾乘人员查验；乘坐无人售票车，应自觉投币入钱箱。
身高110厘米以上的儿童必须购票。每名乘客可以免费带一名身高110厘米以下的儿童乘坐车、船；超过一名的按超过人数购票；儿童集体乘坐车、船，应按实际人数购票；
㈡ 车、船票限当次乘坐有效，但由驾乘人员安排换乘的，所持车、船票继续有效；
㈢ 车、船票出售后，不予退票；无人售票车不找零钱；
㈣ 乘客携带10公斤以上或体积占一人以上位置的行李或物品需补车、船票。
第六条 严禁携带易燃、易爆、有毒等危险品以及其他妨碍乘客安全和健康的物品上车、船。
第七条 乘客对所携带的物品应妥善保管，不得妨碍其他乘客乘坐。
第八条 无票乘坐车、船，不投币或者投币不足或者使用无效车、船票乘坐车、船的，按全程票价予以补票。
第九条 使用伪造月票、他人月票或过期月票乘坐车、船的，按月票票价予以补票。
第十条 有下列行为之一的，由市市政工程管理局或其委托的城市公共交通车、船经营单位处以10元以上50元以下罚款：
（一）无票或使用无效车、船票乘坐车、船的；
（二）不按秩序上下车、船的；
（三）在车、船未停稳强行上下车、船的；
（四）在车、船行道候车，不听劝阻的；
（五）在车、船内吸烟或者向车船内外吐痰、乱扔杂物的；
（六）将身体部位伸出车外，不听劝阻的；
（七）拒绝驾乘人员或稽查人员验票的；
（八）躺、卧、占据和蹬踏座位的；
（九）车、船到达终点后，不离开车、船或随车、船返乘，不听劝阻的；
（十）擅自开关车、船门的；
（十一）未经许可自行进入驾驶部位或其他有关车、船安全部位的。
第十一条 损坏城市公共交通车、船设备、设施的，城市公共交通车、船经营单位有权要求其停止侵害行为，限期修复、赔偿损失。
第十二条 在城市公共交通车、船内扰乱公共秩序，构成违反治安管理行为的，由厦门市公安局依据《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；构成犯罪的，由司法部门依法处理。
第十三条 乘客有权对驾乘人员的规范服务予以监督，有权检举或控告驾乘人员违反工作职责和有关法律、法规的行为。
第十四条 本规定自颁布之日起施行。厦门市人民政府1994年12月27日颁发的《厦门市城市公共交通车、船乘坐规定》同时废止。

《厦门市人民政府关于修订部分规章的决定》中与本文有关的内容
……
十六、《厦门市城市公共交通车、船乘坐规定》
第十条修改为：“有下列行为之一的，由市市政工程管理局或其委托的城市公共交通车、船经营单位处以10元以上50元以下罚款：
（一）无票或使用无效车、船票乘坐车、船的；
（二）不按秩序上下车、船的；
（三）在车、船未停稳强行上下车、船的；
（四）在车、船行道候车，不听劝阻的；
（五）在车、船内吸烟或者向车船内外吐痰、乱扔杂物的；
（六）将身体部位伸出车外，不听劝阻的；
（七）拒绝驾乘人员或稽查人员验票的；
（八）躺、卧、占据和蹬踏座位的；
（九）车、船到达终点后，不离开车、船或随车、船返乘，不听劝阻的；
（十）擅自开关车、船门的；
（十一）未经许可自行进入驾驶部位或其他有关车、船安全部位的。”
……
本决定自一九九八年一月一日起施行。



1996年9月24日