关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
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关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
中国证券监督管理委员会
关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
证监会公告[2011]30号
为了进一步贯彻落实《证券法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》，加强上市公司内幕信息的监督管理工作，我会制定了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，现予公布，自2011年11月25日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一一年十月二十五日
关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
第一条 为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本规定。
第二条 本规定所称内幕信息知情人，是指《证券法》第七十四条规定的有关人员。
第三条 本规定所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第五条 上市公司应当根据本规定，建立内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的登记管理作出规定。
第六条 在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照本规定填写上市公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
第七条 上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第八条 上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第六条的要求进行填写。
上市公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第九条 行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。
上市公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，上市公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十条 上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本规定第六条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。上市公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十一条 上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当包括对公司下属各部门、分公司、控股子公司及上市公司能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理的内容，明确上述主体的内部报告义务、报告程序和有关人员的信息披露职责。
上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任和通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员等内容。
第十二条 上市公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，上市公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。
第十三条 上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。
上市公司进行本规定第十条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视情况要求上市公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
第十四条 中国证监会及其派出机构可以根据《上市公司现场检查办法》的规定，对上市公司内幕信息知情人登记管理制度的建立、执行和上市公司内幕信息知情人档案保管情况进行现场检查。
第十五条 有下列情形之一的，中国证监会可以对上市公司及相关主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施；情节严重的，可以认定相关人员为不适当人选，或者对其采取市场禁入措施：
（一）未按照本规定的要求建立内幕信息知情人登记管理制度；
（二）未按照本规定的要求报送内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录；
（三）内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录有虚假、重大遗漏和重大错误；
（四）拒不配合上市公司进行内幕信息知情人登记。
中国证监会依照前款规定采取监督管理措施，涉及国有控股上市公司或其控股股东的，通报有关国有资产监督管理机构。
发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等情形的，中国证监会将对有关单位和个人进行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第十六条 本规定自2011年11月25日起施行。
附件： 上市公司内幕信息知情人档案格式（注1）：
内幕信息事项（注2）：
序号 内幕信息知情人姓名 身份证号码 知悉内幕信息时间 知悉内幕信息地点 知悉内幕信息方式 内幕信息内容 内幕信息所处阶段 登记时间 登记人
注3 注4 注5 注6
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
对《劳动人事争议仲裁办案规则》的两点疑问？
刚刚出台的《劳动人事争议仲裁办案规则》（人力资源和社会保障部令第2号），在很多方面是对劳动争议调解仲裁法内容进行了解释，并真正意义上明确了劳动争议的受理范围。但同时又在两个方面存在重大的法律疑问，甚至于会出现损害劳动者合法权益的情况，因而有必要对相关的内容进行进一步明确，从而达到维护劳动者合法权益的目的。
第一疑问：
《劳动人事争议仲裁办案规则》第三十二条：“仲裁委员会受理案件后，发现不应当受理的，除本规则第十三条规定外，应当撤销案件，并自决定撤销案件后五日内，按照本规则第三十一条的规定书面通知当事人。”
已受理的案件发现不应当受理的应当撤销案件。笔者认为这一规定非常具有新颖性，但这种新颖性又存在两大问题：
一、撤销的案件属于什么性质？从《劳动人事争议仲裁办案规则》内容看，很明确是属于不应当受理的案件，但这种不受理案件在以往是按照驳回仲裁请求进行处理。现在按撤销案件进行处理，一方面纠正仲裁委员会受理上的错误，另一方面它的定性却又是不明确的。
二、对于仲裁委员会撤销的案件当事人是否有权向法院起诉，这一点在相关的法律、法规中均没有明确的规定，法院是否会受理这类案件也是不明确的。在这种情况下《劳动人事争议仲裁办案规则》作出这一新颖性论断，一旦法院以没有法律依据为由不予受理的话，实质上将矛盾和纠纷引导到用人单位，甚至于是下达了撤销案件的仲裁委员会。
第二疑问：
《劳动人事争议仲裁办案规则》第三十八条：“申请人收到书面通知，无正当理由拒不到庭或者未经仲裁庭同意中途退庭的，可以按撤回仲裁申请处理，申请人重新申请仲裁的，仲裁委员会不予受理。……”
众所周知处理劳动争议案件在一般情况下，劳动争议仲裁委员会的仲裁裁决具有很强的专业性，一定程度上也决定了法院判决书的走向。如果用人单位不愿意让仲裁委员会受理劳动争议的话，是否可以采用这一规则，在开庭当日以协商为由（或者采取其它非法的手段限制劳动者的人身自由）故意让劳动者无正当理由拒不到庭，从而导致案件按撤诉进行处理，而劳动者再次申请仲裁而得不到再次受理的结局。
之后劳动者向法院起诉，如审理案件的审判人员对劳动法规不熟悉的话，必然在一定程度上作出对劳动者不利的判决。
事实上很多用人单位都不愿意在仲裁阶段按终局裁决了结劳动争议。这一规则的制定，在一定程度上会迫使用人单位采取一切手段故意让劳动者无正当理由拒不到庭。
作者：孙斌，湖北大晟律师事务所劳动法律师
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深圳经济特区预拌混凝土管理规定(2004年)
广东省深圳市人民政府
深圳经济特区预拌混凝土管理规定
（1997年7月11日深圳市人民政府令第62号发布，根据2004年8月26日深圳市人民政府令第135号修订）
第一章 总 则
第一条 为在工程建设中全面推广使用预拌混凝土，确保工程质量，改善城市环境，推进建筑业务技术进步，根据国家有关法律、行政法规的基本原则，结合深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于预拌混凝土的生产、销售和使用。
第三条 本规定所称预拌混凝土是指由水泥、集料、水以及根据需要掺入的外加剂和掺和料等成分按一定比例，经集中计量拌制后通过运输车，在规定时间内运至使用地点的混凝土拌合物。
第四条 深圳市建设行政主管部门（以下简称市主管部门）负责预拌混凝土生产、销售和使用的监督管理。
各区建设行政主管部门在市主管部门的指导下对区立项工程使用预拌混凝土的情况进行监督管理。
第五条 深圳市规划国土、公安交通管理、工商行政管理、城市管理及环境保护等部门应根据各自职责，配合市主管部门监督管理预拌混凝土的生产、销售、运输和使用。
第六条 预拌混凝土的生产企业可成立行业协会。
第二章 预拌混凝土生产企业的设立
第七条 预拌混凝土生产企业应当按照国家有关规定取得相应资质。
禁止向不具备相应资质的生产企业购买预拌混凝土。
第八条 预拌混凝土搅拌站的设置应当纳入城市规划。预拌混凝土搅拌站的布点方案由市主管部门根据城市发展规划、建设规模、预拌混凝土需求量以及区域道路交通运输状况编制，报市规划主管部门审批后实施。各站的供应区域宜在十至十五公里的半径范围内。
第九条 预拌混凝土搅拌站的用地由市规划国土部门以协议方式批租。
第三章 预拌混凝土的生产、销售和使用
第十条 预拌混凝土生产企业生产、销售预拌混凝土，应接受质量监督机构依法实施的质量监督。
第十一条 预拌混凝土的生产企业应建立健全技术管理制度和质量保证体系，严格按国家标准和规范组织生产，定期进行原材料质量检测和混凝土拌合物的各项性能检测，保证原材料和混凝土成品的质量。
第十二条 预拌混凝土生产企业必须使用散装水泥，特殊情况需要使用袋装水泥的，应报市主管部门批准，并按有关规定缴纳发展散装水泥专项资金。
第十三条 所有新建、改建、扩建工程项目混凝土总用量超过五百立方米或一次用量超过二十立方米的必须使用预拌混凝土，不得在施工现场自行搅拌混凝土。
市主管部门可根据城市发展的实际需要调整强制使用预拌混凝土的区域和工程项目范围，报市政府批准后实施。
第十四条 下列情形，建筑业企业应向市或区主管部门提出书面申请，经批准后可在施工现场搅拌混凝土：
（一）属特种类型混凝土，预拌混凝土生产企业无法生产的；
（二）因道路狭窄等原因，预拌混凝土搅拌运输车无法到达施工现场的；
（三）其他确需在施工现场搅拌的。
现场搅拌混凝土应符合有关的环境保护和环境卫生规定。
第十五条 建筑业企业应保证施工现场道路平整、畅通，为预拌混凝土的运输、使用提供照明、水源设施和其他必要条件。
第十六条 建设工程使用预拌混凝土的结算办法由市工程造价管理机构制定。预拌混凝土的指导价格由市工程造价管理机构按月公布。预拌混凝土生产和使用单位应参照执行。
第十七条 预拌混凝土搅拌运输车为工程特种车辆，由市主管部门开具证明，报公安交通管理部门核发工程特种车辆通行证。
第十八条 预拌混凝土生产和运输应符合环境保护和环境卫生的要求。预拌混凝土搅拌运输车应保证车况良好、车容整洁，并采取相应的防渗漏措施。禁止随地冲洗运输车。
第四章 罚 则
第十九条 违反本规定第十条、第十一条的规定，拒绝接受质量监督机构质量监督和未遵守有关质量保证规定的，处以5000元以上10000元以下的罚款。出现质量事故的，按有关规定处理。
第二十条 违反本规定第十二条的规定，未经批准使用袋装水泥的，责令其停止使用，并处以10000元以上30000元以下的罚款。
第二十一条 违反本规定第十三条第一款、第十四条的规定，未经批准在施工现场搅拌混凝土的，责令建筑业企业停止现场搅拌并按现场实际浇筑的混凝土量对其处以每立方米50至100元的罚款。
第二十二条 违反本规定第七条规定，向不具备相应资质的生产企业购买预拌混凝土的，责令其改正，并按购买的预拌混凝土量处以每立方米30至50元的罚款。
第二十三条 本规定的行政处罚由市或区主管部门按职责作出，罚款全部上缴财政。
第二十四条 本规定规定的市、区主管部门应作出的有关决定应在15日内作出。当事人对市主管部门作出的有关决定和行政处罚决定不服的，可自接到决定书之日起15日内，向深圳市人民政府行政复议机构申请复议，对区主管部门的决定不服的，依照有关法律的规定申请复议。对复议决定不服的，可自接到复议决定书之日起15日内向人民法院起诉，当事人也可直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议或不起诉，又不执行处罚决定的，市、区主管部门可以申请人民法院强制执行。
第五章 附 则
第二十五条 本规定自发布之日起施行。
