北京英光华电子技术有限公司与北京中豪华威电气技术有限公司侵犯商业秘密纠纷上诉案
唐青林
一、案件来源
北京市第二中级人民法院(2003)二中民初字第10088号、北京市高级人民法院(2004)高民终字第486号判决书。
二、案件要旨
造成商业秘密侵权纠纷案中原告胜诉率低的原因主要有：权利人不能准确界定商业秘密的范畴；对商业秘密缺乏合理的保护措施；权利人无法提供足够的证据；以及由于害怕在诉讼的过程中使商业秘密再次泄露，不愿意将关键性证据提供给法院或鉴定机构，致使无法完成举证责任等。
三、基本案情
原告英华光公司成立于1997年，业务范围为套接紧定式镀锌钢导管产品的生产和销售。2001年7月，被告刘某受聘于英光华公司，从事产品销售工作并担任销售二科科长。2001年12月18日，英光华公司的套接紧定式镀锌钢导管和连接件产品获得中国电工产品认证委员会的《型式认可证书》。2002年3月刘某从英光华公司辞职，同年5月23日被告中豪华威公司成立，刘某担任中豪华威公司的副总经理，中豪华威公司亦从事套接紧定式镀锌钢导管等产品的生产和销售。中豪华威公司成立后，分别于2002年8月和2003年5月向中建集团有限公司北京分公司、江都建总北京分公司销售了套接紧定式镀锌钢导管产品，上述两公司均曾于2001年购买过英光华公司的相同产品。
此外，中豪华威公司曾于成立前的2002年2月25日与霸州市东升冷轧带钢有限公司签订了《委托加工协议书》，委托霸州市东升冷轧带钢有限公司加工套接紧定式镀锌钢导管产品，而英光华公司早在2001年8月15日就委托霸州市东升冷轧带钢有限公司委托加工套接紧定式镀锌钢导管产品。另查明，2002年中豪华威公司曾伪造了套接扣压式镀锌钢导管及连接件的《型式认可证书》和检验报告，并于2003年9月28日向广州日用电器检测所公开致歉、赔偿经济损失3万元。
2003年10月27日，英光华公司向北京市第二中级人民法院提起诉讼，状告中豪华威公司和刘某侵犯其技术秘密和客户资源，并盗用其《型式认可证书》从事不正当竞争。
四、法院审理
北京市第二中级人民法院判决认定，包括原告英光华公司和被告中豪华威公司在内的国内多个厂家均在生产、销售涉案的套接紧定式镀锌钢导管产品，该产品的形状、尺寸、结构等外在特点已为公众所知，不具有秘密性；原告英光华公司未向法院明确其产品使用的材料，因而法院无法认定其产品材质构成技术秘密，其也没有证据证明中豪华威公司产品的紧力度与其产品相同。霸州市冷轧带钢有限公司向包括中豪华威公司在内的多个厂家提供涉案的套接紧定式镀锌钢导管产品，英光华公司称该公司系其特有经营信息的主张显然不能成。另外，英光华公司虽向中建集团公司、江都建总北京分公司提供过套接紧定式镀锌钢导管产品，但并不能因此限制其他企业向该两公司提供同种产品，因此，英光华公司关于中豪华威公司向该两家公司提供涉案产品侵害其特有经营信息的主张不能成立。
被告刘某虽曾在英华光公司工作，但英华光公司未能提供证据证明刘某泄露其商业秘密。而关于刘某违反聘用合同、中豪华威公司伪造产品型式认可证书等问题，则不属本案审理范围。因此，根据依照《反不正当竞争法》第十条之规定，法院判决驳回英光华公司的诉讼请求。
英光华公司不服一审判决，向北京市高级人民法院提起上诉。其上诉理由为：被上诉人中豪华威公司和刘某共同使用了上诉人的客户资源，侵犯了上诉人的合法权益，法院应依法认定被上诉人构成侵权；被上诉人中豪华威公司盗用了上诉人的《型式认可证书》，欺骗用户并损害了上诉人的合法权益。据此，请求二审法院撤销原判，依法改判或发回重审。中豪华威公司和刘某则同意一审判决。
北京市高院经审理后认为，本案各方争议的焦点在于被上诉人刘某是否单独或与被上诉人中豪华威公司共同侵犯了上诉人英光华公司的经营秘密，更具体说就是是否利用了英光华公司主张权利的上、下游客户名单的问题。英光华公司、中豪华威公司虽曾先后向中建集团有限公司北京分公司和江都建总北京分公司销售了涉案产品，但英光华公司并不能证明该两家公司系其已特定化，并有着长期稳定业务关系的客户，也不能证明中豪华威公司和刘某在与该两家公司发生业务关系的过程中采取了不正当手段；而中豪华威公司委托霸州市东升冷轧带钢有限公司加工产品，并未损害英光华公司的商业利益。因此，英光华公司关于中豪华威公司和刘某侵害其特有经营信息的主张缺乏事实和法律上的依据，其上诉理由不能成立，法院不予支持。
关于上诉人所主张的被上诉人盗用《型式认可证书》，欺骗用户并损害了上诉人的合法权益的上诉人理由。由于套接扣压式镀锌钢导管及连接件的《型式认可证书》和检验报告的相关权利属于广州日用电器检测所，中豪华威公司虽伪造了《型式认可证书》和检验报告，但并未使用英光华公司企业名称及特有编号。因此，英光华公司若对中豪华威公司的行为持有异议，可选择适当法律关系另案解决。故上诉人的该上诉理由亦不能成立，法院不予支持。
综上所述，北京市高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。
五、律师点评
本案中，原告英光华公司主张其离职员工刘某和中豪华威公司共同侵犯了其商业秘密，但由于对自身商业秘密范围界定的不明，也没有足够的证据能够证明自己的主张，最终被法院驳回了诉讼请求。而像本案中的原告一样，在商业秘密案件的实务中，侵害商业秘密案中的原告胜诉率通常都很低。那么，导致这一结果的因素有哪些，企业又该如何才能摆脱这一阴影。
据某位法官分析，造成商业秘密侵权纠纷案中原告胜诉率低的原因主要有四：一是很多企业都不能准确界定商业秘密的范畴。或是将商业秘密与商业秘密的载体混为一谈，或是将不符合商业秘密构成的技术、经营信息等列为商业秘密加以保护，导致该保护的没有保护，不该保护的瞎保护；二是缺乏合理的保护措施。许多企业对商业秘密缺乏足够的认识，体现在保护措施上就是没有与涉密员工签订保密协议，没有对商业秘密加以标识，对重点区域也未进行监管等；三是由于商业秘密侵权的专业性较强，对原告的举证责任也要求较高，很多的商业秘密权利人在遭受侵害后，常常无法提供足够的证据，加上自身的保密措施做的不够到位，常使自己面临举证困难、举证不能，最后被迫撤诉或被法院驳回起诉；四是许多商业秘密权利人害怕在诉讼的过程中使商业秘密再次泄露，遭受“二次污染”，故经常不愿意将关键性证据提供给法院或鉴定机构，而法官根据现有证据是无法判定商业秘密及侵权行为存在的，于是也就注定了权利人只能以败诉告终。
针对上述造成胜诉率低的因素，企业首先要做的就是明确自己内部商业秘密的范畴、层级，区分商业秘密与商业秘密载体的不同；其次，制定商业秘密保护管理制度，根据信息的不同价值、所处的生命周期、知悉范围等因素采取不同的保护措施；再次，对于侵权纠纷中的证据问题，企业可采取邀请公证机关取证、申请法院对相关证据进行保全等措施保证所获证据的数量和质量；最后，企业应提供给法院较为完善的证据，但在诉讼过程中，应注意行使申请不公开审理，证据不公开质证等权利，在完成自己举证责任的同时保证在最小范围内，公开最小范围的商业秘密信息。
编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。
沈阳市药品和医疗器械监督管理办法
辽宁省沈阳市人民政府
沈阳市人民政府令
第 4 号
《沈阳市药品和医疗器械监督管理办法》业经2008年6月2日市人民政府第5次常务会议讨论通过，现予发布，自2008年8月1日起施行。
市 长 李英杰
二○○八年六月三十日
沈阳市药品和医疗器械监督管理办法
第一条 为了加强药品和医疗器械监督管理，保障人体使用药品和医疗器械安全有效，依据《中华人民共和国药品管理法》、国务院《医疗器械监督管理条例》等法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内从事药品和医疗器械研制、生产（配制）、经营、使用的单位和个人，应当遵守本办法。
第三条 市食品药品监督管理部门负责本市行政区域内药品和医疗器械监督管理工作。
各级政府有关部门在各自职责范围内做好药品和医疗器械的监督管理工作。
第四条 药品生产企业购进原料药和取得药用批准文号的药用辅料（以下简称药用辅料），应当向供货单位索取以下证明文件，并保存至原料药、药用辅料有效期满后一年；有效期不满两年的，应当保存三年：
（一）加盖供货单位原印章的《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件；
（二）加盖供货单位原印章的《营业执照》复印件；
（三）加盖供货单位原印章的《药品生产质量管理规范》或者《药品经营质量管理规范》认证证书复印件；
（四）供货单位法定代表人签字或者盖章的授权委托书（授权委托书应当载明授权销售的品种、地域、期限，注明销售人员的身份证号码；授权委托书是复印件的应当加盖供货单位原印章和企业法定代表人的原印章或者签名）；
（五）销售人员身份证复印件；
（六）加盖供货单位原印章的所销售药品的批准证明文件复印件；
（七）药品质量合格证明、检验报告和购进药品的发票；
（八）依法应当索取的其他有关证明文件。
第五条 药品生产企业生产药品或者医疗机构配制制剂不得有下列行为：
（一）从不具有药品生产、批发经营资格的企业购进原料药和药用辅料；
（二）使用应当标明而未标明有效期或者超过有效期的原料药和药用辅料；
（三）将不符合法律、法规规定和国家强制性标准的原料药、药用辅料投入生产；
（四）使用应当批准而未经批准的原料药、药用辅料。
第六条 药品生产企业生产药品必须按照国家药品标准规定的处方成分和处方量投料，并按照国家食品药品监督管理部门批准的生产工艺生产。
第七条 药品生产企业生产的药品必须经检验合格后方可出厂。
药品生产企业不得伪造检验报告等药品合格证明文件。
第八条 药品经营企业不得有下列行为：
（一）从药品零售企业购进药品；
（二）购进或者销售医疗机构制剂；
（三）擅自变更药品经营方式；
（四）超出药品许可经营范围经营药品；
（五）在药品柜台、药品货架摆放药品以外的其他商品；
（六）药品零售企业出租、出借《药品经营许可证》，在经营场所内不同的柜台或者货架摆放同一药品；
（七）以各种方式赠送处方药或者甲类非处方药。
第九条 药品零售企业拆零销售药品使用的工具应当齐全、清洁和卫生，出售药品时应当在药品包装袋上注明药品名称、规格、批号、服法、用量、有效期等内容。
第十条 药品生产企业和批发企业不得向无《药品生产许可证》、《药品经营许可证》、《医疗机构执业许可证》的单位和个人销售药品。
药品生产、经营企业不得在食品药品监督管理部门批准的场所以外存放或者销售药品。
第十一条 按照规定应当进行检验或者审核批准的药品，而未经检验或者未经审核批准的，任何单位和个人不得销售或者进口。
第十二条 药品生产、经营企业收购过期药品，应当于收购药品的7日前向食品药品监督管理部门报告，并在食品药品监督管理部门的监督下进行。
禁止非法收购药品。
第十三条 医疗器械生产企业生产实施许可管理的医疗器械，在购进原材料或者配件时，应当向供货单位索取以下证明文件：
（一）加盖供货单位原印章的《营业执照》复印件；
（二）产品质量合格证明和购进发票。
原材料或者配件属于纳入许可管理的医疗器械，并且符合前款规定的，还应当索取加盖供货单位原印章的《医疗器械生产企业许可证》或者《医疗器械经营企业许可证》复印件，以及加盖供货单位原印章的《医疗器械注册证》复印件。
上述原材料或者配件属于无菌类产品的，证明文件应当保存至产品有效期届满后一年；没有有效期的，应当保存至产品销售后或者停止销售后三年；属于植入类、介入类等国家规定的重点产品的，证明文件应当永久保存。
第十四条 生产医疗器械应当符合医疗器械注册证批准执行的标准。
医疗器械说明书、标签、包装标识应当与医疗器械注册证的相关内容一致。
第十五条 医疗器械生产、经营企业不得在未经批准的营业场所经营医疗器械；不得在未经批准的仓库存放医疗器械。
第十六条 疗机构应当建立下列管理制度：
（一）药品和医疗器械采购验收；
（二）药品和医疗器械出、入库复核；
（三）药品和医疗器械质量问题报告以及不良反应（事件）监测和报告；
（四）药品调配、复核和药品保管养护；
（五）药品有效期监控；
（六）制剂的配制、保管和使用；
（七）医疗器械使用和维护保养；
（八）植入性医疗器械质量跟踪；
（九）一次性使用无菌医疗器械用后处理。
第十七条 医疗机构保管药品应当按照国家《药品经营质量管理规范》的规定执行，定期开展过期药品清查工作，对有效期届满的药品应当按照规定处理。
医疗机构储存医疗器械的场所、设施及条件应当符合医疗器械产品质量安全的标准。
第十八条 医疗机构不得有下列行为：
（一）从不具有药品生产、经营资格的企业采购药品；
（二）从药品零售企业采购药品；
（三）不凭处方使用药品；
（四）擅自使用其他医疗机构制剂；
（五）从不具有生产、经营资格的企业购进医疗器械或者购进无《医疗器械注册证》的医疗器械；
（六）接收和使用已经过期、失效或者无医疗器械注册证、无合格证明、无购进发票的实施许可管理的医疗器械；
（七）改变医疗器械出厂标准；
（八）擅自接受其他医疗机构委托加工制剂。
第十九条 药品广告和促销宣传书面声明及随附的药品标签、说明书、包装等所标示的适应症或者功能主治，不得超出国家药品标准规定的范围。
第二十条 非药品广告和促销宣传书面声明及随附的标签、说明书、包装等，不得含有药品适应症、功能主治、用法和用量的内容。
第二十一条 药品和医疗器械生产、经营企业的从业人员应当按照国家规定取得相应的资格，并应当定期进行专业知识和法律知识的教育和培训。
第二十二条 药品和医疗器械生产、经营企业直接接触药品和无菌医疗器械的人员，应当每年进行健康检查并建立健康档案。
患有传染病以及其他疾病可能污染药品和无菌医疗器械的人员，在治愈或者排除可能的污染前，不得从事直接接触药品和无菌医疗器械的工作。
第二十三条 药品生产、经营企业和医疗机构在药品购销和使用过程中发现假药、劣药的，应当立即停止销售和使用，并立即向食品药品监督管理部门报告；对已经销售的药品，应当立即通知购买单位停止销售和使用；对已经销售给个人的，应当向社会公告，主动收回该批次药品。
药品生产企业发现其生产的药品存在安全隐患，可能对人体健康和生命安全造成危害的，应当向社会公布有关信息，通知购买单位和消费者停止销售和使用，主动召回药品，并向食品药品监督管理部门报告。
第二十四条 医疗器械经营企业经营的无菌医疗器械经检验为不合格产品或者存在安全隐患，可能对人体健康造成危害的，应当立即通知购买单位和医疗机构停止销售和使用，并向食品药品监督管理部门报告；对已经销售给个人使用的，应当向社会公告，主动收回该批次产品。
医疗器械生产企业发现其生产的医疗器械存在安全隐患，可能对人体健康和生命安全造成危害的，应当向社会公布有关信息，通知医疗器械经营企业停止销售，告知医疗机构和消费者停止使用，主动召回医疗器械，并向食品药品监督管理部门报告。
第二十五条 未经国家批准的药物不得用于人体。
第二十六条 食品药品监督管理部门在检查中可以查封、扣押有下列情形之一的药品：
（一）国家食品药品监督管理部门规定禁止使用的；
（二）应予批准而未经批准生产、配制、经营、进口，或者应予检验而未经检验即销售、配制、使用的；
（三）使用未取得批准文号的原料药从事生产的；
（四）所标明的适应症或者功能主治超出规定范围的；
（五）应当标明而未标明有效期或者更改有效期的；
（六）未注明或者更改生产批号的；
（七）超过有效期继续经营、使用的；
（八）直接接触药品的包装材料和容器未经批准的；
（九）擅自添加着色剂、防腐剂、香料、矫味剂及辅料的；
（十）生产、配制药品使用的辅料不符合药品标准规定的；
（十一）未按照标准或者未按照批准的生产工艺生产以及未按照批准的标准配制的；
（十二）未经许可委托加工的；
（十三）超越许可范围生产、配制或者经营的；
（十四）生产、配制无生产或者配制批记录、批发经营无购进或者销售记录、零售经营无购进记录的。
第二十七条 药品生产、经营企业违反本办法规定，有下列情形之一的，由食品药品监督管理部门按照《中华人民共和国药品管理法》第七十三条、第七十四条、第七十五条、第八十条、第八十二条，《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》第三条、第四条，国家食品药品监督管理局《药品流通监督管理办法》第三十五条、第四十条的规定，给予处罚：
（一）在食品药品监督管理部门批准的场所以外存放或者销售药品的；
（二）擅自变更药品经营方式的；
（三）超出许可经营范围经营药品的；
（四）使用应当批准而未经批准的原料药、药用辅料的；
（五）应予检验或者审核批准的药品，而未经检验或者审核批准，擅自销售或者进口的；
（六）收购过期药品的；
（七）购进或者销售医疗机构制剂的；
（八）从药品零售企业购进药品的；
（九）从不具有药品生产、批发经营资格的企业购进原料药和药用辅料的；
（十）药品零售企业出租、出借《药品经营许可证》，在经营场所内不同的柜台或者货架摆放同一药品的；
（十一）未按照国家药品标准规定的处方成分和处方量投料或者未按照国家食品药品监督管理部门批准的生产工艺生产药品的；
（十二）未对药品进行检验或者经检验不合格以及伪造检验报告等合格证明文件出厂销售的；
（十三）购进原料药和药用辅料，未索取和保存供货单位有关证明文件的；
（十四）使用未标明有效期或者超过有效期的原料药、药用辅料的；
（十五）将不符合法律、法规规定和国家强制性标准的原料药、药用辅料投入生产的；
（十六）向无《药品生产许可证》、《药品经营许可证》、《医疗机构执业许可证》的单位和个人销售药品的；
（十七）以各种方式赠送处方药或者甲类非处方药的。
第二十八条 医疗器械生产、经营企业违反本办法规定，有下列情形之一的，由食品药品监督管理部门按照国务院《医疗器械监督管理条例》第三十七条、第三十八条、第三十九条的规定，给予处罚：
（一）生产的医疗器械不符合医疗器械注册证批准执行标准的；医疗器械经营企业经营的医疗器械说明书、标签、包装标识与医疗器械注册证的相关内容不一致的；
（二）在食品药品监督管理部门批准的场所以外存放或者销售医疗器械的；
（三）生产实施许可管理的医疗器械企业在购进原材料或者配件时，未索取有关证明文件的。
第二十九条 医疗机构违反本办法规定，有下列情形之一的，由食品药品监督管理部门按照《中华人民共和国药品管理法》第七十三条、第七十四条、第八十条，国务院《医疗器械监督管理条例》第四十二条，《辽宁省医疗机构药品和医疗器械使用监督管理办法》第三十一条的规定，给予处罚：
（一）不凭处方使用药品的；
（二）接受其他医疗机构委托加工制剂的；
（三）从不具有药品生产、经营资格的企业采购药品的；
（四）从药品零售企业采购药品的；
（五）擅自使用其他医疗机构制剂的；
（六）从不具有生产、经营资格的企业购进医疗器械或者购进无《医疗器械注册证》的医疗器械的；
（七）接收、使用已经过期、失效或者无注册证、无合格证明、无购进发票，并且实施许可管理的医疗器械的；
（八）改变医疗器械出厂标准，造成医疗器械不合格的；
（九）未按照规定建立管理制度的；
（十）保管药品和医疗器械不符合规定要求的。
第三十条 违反本办法规定，有下列情形之一的，由食品药品监督管理部门按照《中华人民共和国药品管理法》第七十三条、第七十四条，国务院《医疗器械监督管理条例》第四十二条，《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》第九条，国家食品药品监督管理局《药品流通监督管理办法》第三十条的规定，给予处罚：
（一）非法收购药品的；
（二）将未经批准的药物用于人体的；
（三）药品广告和促销宣传书面声明及随附的药品标签、说明书、包装等所标示的适应症或者功能主治，超出国家药品标准的；
（四）非药品广告和促销宣传书面声明及随附的标签、说明书、包装等，含有药品适应症、功能主治、用法和用量内容的；
（五）未按照要求收回或者召回药品、医疗器械的；
（六）药品和医疗器械生产、经营企业从业人员未进行年度专业知识和法律知识教育的。
第三十一条 违反本办法规定，有下列情形之一的，由食品药品监督管理部门责令改正，依法给予处罚：
（一）药品零售企业拆零销售药品不符合规定要求的；
（二）药品和医疗器械生产、经营企业的从业人员未按照国家规定取得相应资格的；
（三）药品和医疗器械生产、经营企业的有关人员未进行健康检查，未建立健康档案的；
（四）患有传染病及其他疾病可能污染药品和医疗器械的人员，在疾病治愈前从事直接接触药品、无菌医疗器械的。
第三十二条 违反药品、医疗器械监督管理法律、法规和规章，具有下列情形之一的，为情节严重，从重处罚：
（一）以麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品、放射性药品冒充其他药品，或者以其他药品冒充上述药品的；
（二）生产、销售以孕产妇、婴幼儿及儿童为主要使用对象的假药、劣药的；
（三）生产、销售的生物制品、血液制品属于假药、劣药的；
（四）生产、销售、使用假药、劣药，造成人员伤害后果的；
（五）生产、销售、使用假药、劣药，经处理后重犯的；
（六）拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料，或者擅自动用查封、扣押物品的；
（七）从非法渠道购进并销售假药的；
（八）同一类违法行为达到三次以上的（含三次）；
（九）其他法律、法规和规章规定情节严重或者后果严重的。
违反本办法规定，给他人人身及财产造成重大侵害，应当依法承担赔偿责任。情节严重，构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。
第三十三条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼，逾期不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十四条 药品监督管理人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚未构成犯罪的，依法给予行政处分。
第三十五条 本办法自2008年8月1日起施行。
