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　　　　　　　　　　　　　　论二审法官对民事案由的更改权

　　　　　　　　　　　　　　　　　作者：余秀才[1]

摘要：

案件，在诉讼法理论上又称为“诉”，区分诉与诉的关键在于诉的标的，即法律关系，说到底即案由。同样的事实，换一个案由，就会变成另一个案件，对同一案件中的多个事实，实务中也往往以“与本案不属同一法律关系”为由对部分事实不予审查，故二审法官若更改案由，则可能使上诉案件变成另一案件，变二审为一审，剥夺双方当事人的上诉权，违反两审终审制。

关键词：

案由、处分原则、不告不理、上诉权、两审终审制

引言：

笔者近日遇到一个案件：上诉人（一审原告）起诉的事实包括四个块：1、建设工程勘察合同（有书面合同），价款7万元；2、合同之外的勘察内容，价款11万余元；3、从案外人处转让来的债权，该部分属建设工程设计合同（有书面合同），价款10万元；4、安全专篇2万元，属垫付款的性质；四块中的内容均在同一张结算单上予以结算。一审以“建设工程勘察合同”为案由立案，并以“债权转让部分与本案不属同一法律关系”为由对债权转让部分不予审查。二审中，关于本案的案由引发了合议庭的争议：观点一，应定债权纠纷，因为已经进行了结算；观点二，定债权纠纷不当，因为结算只是合同履行的一个步骤，故应定三级案由“建设工程合同纠纷”或二级案由“合同纠纷”；观点三，不能更改案由，因为债权转让部分一审“不予审查”，意味着一审未进行实体审理，二审若更改案由纳入审理范围，则将使之由二审变成一审，判决成终审判决，剥夺双方对这一块的上诉权。这引发了笔者的思考，也就引出了本文。

一、案由的重要性和选择案由的必要性

案由是案件的灵魂，是法律关系的浓缩，是适用法律的坐标，是龙之眼，在案件处理中，具有举足轻重的地位，案由选择错误必然导致适用法律错误。如果说立案是每一个案件必经的第一步程序，那么案由选择就是立案的核心程序，是法院划分案件类型的基础和依据。案由的重要性决定选择案由的必要性，其理由主要有：

（一）纠纷的复杂性。随着生产力的发展、社会的进步，人与人之间的关系越来越复杂化、多样化，同一人在同一件事中可能扮演不同的角色，享有不同的权利、承担不同的义务，从而产生责任的竟合。最简单、最常见的，就是乘坐客运车辆因交通事故而受伤或致死，根据受害者主张的权利内容不同和主张对象的不同，可能引发与承运人之间的运输合同之诉、与保险公司之间的人身保险合同（自行投保）之诉、与对方肇事车辆或乘坐车辆之间的侵权之诉，如果所乘坐的车辆是（租）借用的、挂靠于某公司的、盗抢的，对方车辆如果投保了交强险，再加上受害者经治疗无效已经死亡且有多个继承人，法律关系就更复杂了。在这种错综复杂、纵横交错、纠缠不清的法律关系中，案由，就成为我们抽丝剥茧的最有利武器。

（二）审理案件的时效性、便捷性和经济性要求必须对案由进行选择和确定。法官不是万能的，案件是有审限的，“迟到的正义非正义”要求我们注重办案效率，打官司是需要时间成本和经济成本的，这一切决定了我们审理案件必须认准方向，目标明确，围绕中心、抓住重点，不能头发胡子一把抓，为将纷繁复杂的纠纷化繁为简，进行单元细分，案由应运而生，故案由无疑是这一切的基础，案由选择错误，将导致我们犯方向性错误，南辕北辙、事倍功半。

二、司法实务中案由的确定方式（一审）

司法实务中案由的确定，一般有以下三种方式：

（一）由法院立案庭的法官选择确定。这也是实务中最常见、最普遍的做法。这样做的事由和依据是，案由是一个非常庞杂的体系，哪怕是作为基层法院法官的我们，都不可能全部记得，需要根据案件具体情况去翻书、查找、确定，对当事人就更不用说了。再加上我国人口众多、幅员辽阔，人民群众文化水平普遍不高，法律知识欠缺，只知道有纠纷，不知道有案由，由立案庭法官帮助确定案由也就顺理成章了。

（二）当事人自行选择确定。随着国家教育水平的提高，大量的律师和司法工作者的涌现，当事人具有了一定的自主选择案由的能力。笔者在东莞市第三法院工作时，就曾遇到过交通事故致死的家属坚持提起运输合同之诉的案件。

（三）由审判法官根据查明的案件事实确定案由。其法律依据是《最高人民法院关于印发修改后的〈民事案件案由规定〉的通知》（法[2011]42号）中规定：“当事人起诉的法律关系与实际诉争的法律关系不一致的，人民法院结案时应当根据法庭查明的当事人之间实际存在的法律关系的性质，相应变更案件的案由。”

上述几种案由确定方式，在司法实务中常常会发生冲突：

（一）第一种方式和第二种方式间的冲突。依照《最高人民法院关于印发修改后的〈民事案件案由规定〉的通知》（法[2011]42号）“三、适用修改后的《民事案件案由规定》时应注意的几个问题……3、在请求权竞合的情形下，人民法院应当按照当事人自主选择行使的请求权，根据当事人诉争的法律关系的性质，确定相应的案由。”之规定，法院立案时基本已按照当事人自主决定的案由立案。故这种冲突已基本解决。

（二）第一种确定方式和第三种确定方式之间的冲突。由前所述，这种冲突仍然适用“当事人起诉的法律关系与实际诉争的法律关系不一致的，人民法院结案时应当根据法庭查明的当事人之间实际存在的法律关系的性质，相应变更案件的案由”之规定处理。

（三）第二种确定方式和第三种确定方式之间的冲突。这才是本文讨论的重点。从笔者前面引用的最高院2011年通知看，一方面“应当按照当事人自主选择行使的请求权，根据当事人诉争的法律关系的性质，确定相应的案由。”，即肯定当事人有自主选择案由的权利。另一方面，又允许“结案时应当根据法庭查明的当事人之间实际存在的法律关系的性质，相应变更案件的案由”的法官自由裁量权的存在。究竟如何做，颇有争议。

笔者认为，我国的审判理念，长期受封建社会纠问式诉讼模式的影响，强调法官的主观能动性，在十几年前，甚至调查证据的任务都是由法官完成，直到2001年《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》出台，这种状况才有所改观，才更改为由当事人自行收集、提交证据。但在为人民服务的社会主义法治理念下，我国的法官仍不可能做到真正的被动居中裁判，这使我国重实体、轻程序的传统未得到根本改变，所以才有了允许法官根据查明的案件事实更改案由的规定。

笔者认为，这种做法，这种做法应当一分为二地看待：

1、在当事人无能力自行选择案由的情况下，是可行的，因为其案由本身也是由法官（立案庭）确定的，这种更改从性质上说属于法院内部意见的更改，不涉及当事人意思自治的问题；同时，也是应当的，因为这体现了有错必纠的司法理念，即立案庭法官判断错了，审判法官应予以纠正；而且，这种做法有利于彻底解决纠纷。

2、当原告有律师代理诉讼时，当原告坚持按其自行选择的案由进行诉讼时，这种更改就应当受到严格的限制了。因为我民诉法第十三条明文规定：“当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。”这是意思自治原则在我国法律中最直接、最明确的规定。故笔者认为，这种情形下，特别是经法官当庭询问和释明，原告仍拒绝变更案由，法官就无权再更改案由，这是对当事人最基本的尊重。因为这种更改和前面一种更改在性质上已经发生了根本改变，纠正的不再是法院工作人员的错误，而是所谓的当事人的“错误”，而这种“错误”只有当事人自身也认识到并同意，法院方得更改。并且，原告都主张只起诉所诉的案由部分的纠纷了，我们更改案由，岂不是超出了原告的诉讼请求？故这也是不告不理原则的要求。

中国气象局


中 国 气 象 局 令
第5号

　　《施放气球管理办法》已于2003年6月4日经中国气象局局务会议审议通过，现予公布，自2003年7月1日起施行。


局长
二00三年六月六日


施放气球管理办法

　　第一章 总 则

　　第一条 为加强对施放气球活动的管理，保障航空飞行和人民生命财产安全，根据《通用航空飞行管制条例》及有关规定和施放气球管理工作的实际，制定本办法。

　　第二条 本办法所称气球，包括无人驾驶自由气球和系留气球。

　　无人驾驶自由气球，是指无动力驱动、无人操纵、轻于空气、总质量大于4千克自由漂移的充气物体。

　　系留气球，是指系留于地面物体上、直径大于1.8米或者体积容量大于3.2立方米、轻于空气的充气物体。

　　第三条 在中华人民共和国境内从事施放气球活动，必须遵守本办法及国家其他有关规定。

　　因气象业务、科学试验从事施放气球活动，按照国务院气象主管机构及有关部门的规定执行。

　　第四条 县级以上气象主管机构及飞行管制等部门应当按照职责分工，负责对施放气球活动的管理。

　　第五条 从事施放气球活动，应当坚持安全第一的原则，严格执行国家制定的有关技术规范和标准。

　　第二章 施放气球作业人员的管理

　　第六条 对施放气球的作业人员实行资格管理制度。

　　未取得《施放气球资格证》的人员不得从事施放气球作业。

　　第七条 施放气球单位的作业人员申请《施放气球资格证》必须符合下列条件：

　　(一)经过有关法律法规、技术规范和标准及消防安全等方面知识的培训，并经考核取得省级或者设区的市级气象主管机构颁发的培训合格证的；

　　(二)经县级以上医疗机构检查，并取得身体健康证明的；

　　(三)符合省级气象主管机构规定的其他条件。

　　身体健康状况及年龄不符合国家有关从事危险化学品作业规定的，不得从事施放气球活动。

　　第八条 施放气球单位的作业人员应当按照下列程序取得资格证：

　　(一)由所在单位向所在地气象主管机构提出申请，并提供有关材料。提供的材料包括作业人员身份证复印件、培训合格证明、健康证明等。

　　(二)经审查合格后填报《施放气球资格证申请表》。

　　(三)经省级气象主管机构或者其授权的设区的市级气象主管机构批准后，颁发由国务院气象主管机构统一监制的《施放气球资格证》。

　　第九条 取得资格证的作业人员应当参加由省级或者设区的市级气象主管机构组织的定期培训。

　　第十条 《施放气球资格证》的有效期为3年。出现下列行为之一的，由发证机关注销其资格证：

　　(一)连续两年没有参加培训学习的；

　　(二)涂改或者转借资格证的；

　　(三)出现重大安全责任事故的。

　　第三章 施放气球单位的管理

　　第十一条 对施放气球单位实行资质管理制度。

　　未按本办法规定取得《施放气球资质证》的单位不得从事施放气球活动。

　　第十二条 施放气球的单位应当具备下列条件：

　　(一)有独立的法人资格；

　　(二)有固定的工作场所，危险气体的运输、使用和存放必须符合国家有关规定；

　　(三)有4名以上具有《施放气球资格证》的作业人员，其中至少有1名具有相关专业中级以上技术职称的人员；

　　(四)有必需的器材和设备；

　　(五)有健全的安全保障制度和措施。

　　第十三条 从事施放气球活动的单位，应当向其所在地气象主管机构提出书面申请，并提供有关申请材料。提交的材料包括《施放气球资质证申请表》、法人资格证明复印件、人员登记表及有关人员资格证复印件、安全保障责任制度和措施等。

　　所在地气象主管机构应当及时将收到的有关申请材料转到设区的市级气象主管机构。

　　第十四条 设区的市级气象主管机构应当自收到申请材料之日起30日内对申请材料进行审核，对不符合条件的申请予以退回，并说明理由；对符合条件的申请，应当及时组织进行初审。初审的内容包括申请单位的组织、人员构成、工作场所、器材和设备、安全保障制度和措施等。

　　初审合格的，由省级气象主管机构或者其授权的设区的市级气象主管机构自收到有关申请材料及初审意见之日起30日内进行复审。复审合格的，向申请人颁发由国务院气象主管机构统一监制的《施放气球资质证》；不合格的，予以退回，并说明理由。

　　第十五条 《施放气球资质证》有效期为3年，并实行年检制度。取得资质的单位，应当在每年的4月底前将上一年度施放气球的情况及《施放气球资质证》等材料报发证机关或者其委托的单位审验。逾期不申报年检的单位，其《施放气球资质证》自行失效。

　　对年检不合格的单位，限期进行整改，整改期间不得从事施放气球活动。经整改仍不合格的，由发证机关注销其资质证。

　　第十六条 取得施放气球资质的单位，出现下列行为之一的，由发证机关注销其资质证：

　　(一)转借或者涂改资质证的；

　　(二)出现重大安全责任事故的。

　　第四章 施放气球作业的条件与申请

　　第十七条 施放气球活动必须在所在地气象主管机构批准的范围内进行，可能危及飞行安全的施放气球活动由所在地气象主管机构会同飞行管制部门批准施放范围。

　　第十八条 施放气球必须符合下列安全要求：

　　(一)储运气体及充灌、回收气球必须严格遵守消防、危险化学品安全使用管理等有关规定。

　　(二)施放气球的地点应当与高大建筑物、树木、架空电线、通信线和其他障碍物保持安全的距离，避免碰撞、摩擦和缠绕等。

　　(三)在施放气球的球体或者附属物上必须设置识别标志。

　　(四)施放气球必须符合适宜的气象条件。

　　(五)系留气球升放的高度不得高于地面150米，但是低于距其水平距离50米范围内建筑物顶部的除外；系留气球升放的高度超过地面50米的，必须加装快速放气装置。

　　(六)施放系留气球必须确保系留牢固。

　　第十九条 施放气球必须由持有资格证的作业人员进行操作。

　　施放现场应当有专人值守，以预防和处理意外情况。执法人员发现现场无人值守的，可以采取相应措施。

　　第二十条 施放气球单位施放无人驾驶自由气球至少提前5天、施放系留气球至少提前3天向施放所在地的气象主管机构提出申请，并按要求如实填写由省级气象主管机构印制的《施放气球作业申报表》。

　　第二十一条 受理申请的气象主管机构应当按照职责在收到申请之日起2日内对申请作出批复。

　　取消施放活动的，施放气球单位应当及时向审批机关报告；更改施放时间、地点或者数量的，施放气球单位应当按照本办法规定重新提出申请。

　　第五章 监督管理

　　第二十二条 县级以上气象主管机构负责对本行政区域内施放气球活动的监督管理。

　　施放气球单位应当主动接受气象主管机构的监督管理与安全检查，并按照要求做好有关工作。

　　利用气球开展各种活动的单位和个人，不得使用无《施放气球资质证》的单位施放气球。

　　第二十三条 县级以上气象主管机构应当对下列内容进行监督检查：

　　(一)施放气球单位是否具有资质证，作业人员是否具有资格证；

　　(二)施放气球单位是否按照规定程序进行申报并获得批准；

　　(三)施放气球的时间、地点、种类和数量等是否与所批准的内容相符合；

　　(四)施放气球单位和作业人员、技术人员是否遵守有关技术规范和标准；

　　(五)气球的施放是否符合有关安全要求和条件。

　　第二十四条 在施放气球过程中，如发生无人驾驶自由气球非正常运行、系留气球意外脱离系留或者其他安全事故，施放单位应当立即停止施放活动，及时向飞行管制部门、所在地气象主管机构报告，并做好有关事故的处理工作。

　　第六章 罚 则

　　第二十五条 违反本办法规定，未取得施放气球资质证或者资格证，从事施放气球活动的，由县级以上气象主管机构按照权限责令停止违法行为，处以5千元以上5万元以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　第二十六条 违反本办法规定，未按照安全要求从事施放气球活动的，由县级以上气象主管机构及有关部门按照权限对施放气球单位给予警告，可以处1千元以上1万元以下罚款；造成安全事故的，处以1万元以上3万元以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　第二十七条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上气象主管机构按照权限责令改正，给予警告，可以处1万元以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任：

　　(一)未经批准或者超出审批范围，施放气球的；

　　(二)年检不合格的施放气球单位在整改期间施放气球的；

　　(三)涂改、伪造或者转借资质证或者资格证的；

　　(四)违反施放气球技术规范和标准的；

　　(五)施放的气球未按照规定设置识别标志的；

　　(六)利用气球开展各种活动的单位和个人，使用无《施放气球资质证》的单位施放气球的；

　　(七)发生无人驾驶自由气球非正常运行、系留气球意外脱离系留或者其他安全事故，未及时向有关飞行管制部门和气象主管机构报告的；

　　(八)在安全事故发生后隐瞒不报、谎报、故意迟延不报、故意破坏现场，或者拒绝接受调查以及拒绝提供有关情况和资料的。

　　第二十八条 气象主管机构的工作人员弄虚作假、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，由所在单位给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第七章 附 则

　　第二十九条 对于群放单个总质量小于4千克的无人驾驶自由气球、施放直径小于1.8米或者体积容量小于3.2立方米的系留气球的管理，参照本办法执行。

　　第三十条 本办法由国务院气象主管机构负责解释。

　　第三十一条 本办法自2003年7月1日起施行。